# 05 账户业务

# ⭐️5.1 托管账户

# 业务场景

托管账户或托管户，是指我司作为基金托管人，为基金资产在具有基金托管资格的商业银行开立的银行专用结算账户，用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。基金合同定稿后，我部会根据产品的投资特征，选择业务支持类型全面、效率较高的银行作为托管账户的开户银行。一般情况下，该步骤无需管理人参与。

# 办理流程

基金合同定稿后，我司产品经理会提交托管账户开户信息。目前，我司常规合作银行为中国建设银行深圳龙兴支行、兴业银行上海分行营业部、工商银行福州闽都支行。如管理人对开户银行有特殊要求，请在产品定稿前与产品经理沟通。
1、我司托管外包的产品，在首笔募集资金到达募集账户或管理人在管理人服务平台发起募集成立流程后，我司账户岗会安排开立托管账户。
2、我司单托管的产品，请在产品开始募集时，联系我部账户管理岗开立托管账户。

主要托管账户开户行合作情况
	开户效率	支持经纪商	户名	利率	费用
中国建设银行深圳龙兴支行	正常情况下T+0	范围广	“兴业证券股份有限公司”+“产品名称”或“兴业证券”+“产品名称”或“产品名称”	管理人为持牌机构的话定价1.2%，无分层；管理人为非持牌机构，账户余额超过5万元的部分按年利率0.55%计息，未超过5万元（含）部分按活期年利率0.1%计息；	无
工商银行福州闽都支行	T+1（特殊情况可申请T+0）	范围广	“兴业证券股份有限公司”+“产品名称”	1.5%	1.自2023-09-12起，新开立的托管账户费用全免； 2.2023-09-12前开立的托管账户，按16元/月收取账户管理费，每年12月1日统一收取。
兴业银行上海分行营业部	T+1	小部分经纪商不支持银信、银衍关联	“兴业证券股份有限公司”+"产品名称"或“兴业证券”+"产品名称"	1.5%	无

3、托管账户开立后，管理人可通过以下三种方式查收托管账户信息：
①在产品成立资金划至托管账户后，我司会将资金到账通知书及托管账户信息通过邮件发送给管理人，管理人可自行下载对应附件。
②打开管理人服务平台首页，点击【运营管理】项下的【开户及三方挂接】，跳转至三方挂接界面，点击【下载托管户/中转户信息】后，选择需要下载的产品名称和托管账户账号，点击【下载附件】即可。
③在产品成立资金划至托管账户后，打开管理人服务平台首页，点击【运营管理】项下的【账户管理】，跳转至产品账户界面，选择产品名称和账户类别，点击【查询】，再点击【下载账户信息】即可。
4、产品成立后，如发生产品更名的情况，我司在涉及更名的补充协议正式生效后，会开始变更托管账户名称，账号保持不变。

# 注意事项

1、如需开立资金账户，请务必将托管账户信息提供给经纪商。资金账户开好后，请在管理人服务平台中发起三方关联申请。
2、在办理银证、银期、银信、银衍挂接时，经纪商发送的预指定信息需与托管账户信息内容保持一致，即资金账户户名使用托管账户户名，且开户证照使用我司证照信息。
3、在产品运作过程中，如管理人发生证件变更等需要经纪商协助变更信息的业务时，请确保不对资金账户户名和开户证件类型及证件号码做任何调整。

# 办理时效

根据托管账户开户银行不同，相应的开户办理时效各有差异，具体时效可参考办理流程中的托管账户开户效率说明。

# 联系电话与邮箱

0591-38507901
xztgzh@xyzq.com.cn

# 相关附件

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# ⭐️5.2 管理人账户及产品账户管理

# 业务场景

管理人对管理费收款账户、增值税收款账户、管理费风险准备金账户（如有）、业绩报酬收款账户（估值计提）、注册登记费用账户、投资顾问费账户（TA）这几类账户进行新增、变更、修改、查询、停用。

# 办理流程

1、访问路径
平台用户登录管理人服务平台【运营管理】-【账户管理】；
2、管理人账户
①新增账户，点击“新增”选择“账户类型”，录入“银行账号”、“账户名称”、“开户省份/市区”、“开户银行（分别选择银行名称和开户支行）”，选择产品关联。
②修改账户信息，可以修改除银行账号以外的账户信息；
③修改关联产品，可以修改收款账户已关联产品；
④停用账户，可以选择需要停用的账户。
3、产品账户
此界面可下载查询、下载“托管户”、“募集户”、“经纪商关联中转户”、“资金账户”、“股东卡”账户信息。

# 注意事项

1、变更账户名称和开户行，可以直接修改；变更银行账号，需要先停用再新增；
2、账户修改后，系统自动同步，如没有变化，请进行刷新；
3、若修改账户的同时，该账户有涉及资金划拨，请及时与托管人联系，以免资金划付错误。

# 办理时效

管理人服务平台7*24小时支持处理。

# 联系电话与邮箱

95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn

# 相关附件

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# 5.3 银行间市场债券账户及资金专户

# 5.3.1 银行间市场债券账户及资金专户开户

# 业务场景

托管产品因投资需要，管理人在银行间债券市场准入备案信息系统提交备案成功后，托管人将经管理人和托管人两方用印的材料提交至中央国债登记结算有限责任公司及上海清算所申请开立债券账户及DVP资金结算专户。

# 办理流程

1、管理人发起银行间市场准入备案申请
管理人登陆全国银行间债券市场准入备案信息系统（https://ibrs.chinamoney.com.cn/IBRSW/jsps/login/wlogin.jsp），按要求填写上传备案信息及附件，托管人协助提供相关信息及附件。
2、托管人提交债券账户及资金账户开户申请
管理人在获取中国人民银行出具的《全国银行间债券市场准入备案通知书》后，可通过管理人服务平台【运营管理】->【银行间账户】->【申请银行间账户开立】发起申请。我司在收到流程及材料后会安排用印，用印完成后将扫描件提交至中央国债登记结算有限责任公司及上海清算所用于申请开立债券账户及资金账户。
3、管理人查收债券账户及资金账户开户确认书
我司在提交开户申请后，会密切关注中央国债登记结算有限责任公司及上海清算所的开户申请审核状态。账户开出后，我司会及时下载账户开户确认书并通过流程推给管理人，管理人可在管理人服务平台上自行下载。

# 注意事项

中央国债登记结算有限责任公司对于开立的银行间债券账户会收取账户管理费用（1500元/月）。上海清算所在首笔交易后，也开始收取账户管理费用（1500元/月）。如产品开立银行间债券账户后短期内不会在银行间市场交易，建议不要过早申请开户。

# 办理时效

托管人向中央国债登记结算有限责任公司及上海清算所提交开户申请后，如申请材料无误，通常需要3-5个工作日完成债券账户及资金账户的开立。

# 联系电话与邮箱

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xztgzh@xyzq.com.cn

# 附件资料

全国银行间债券市场准入备案信息系统网址：
https://ibrs.chinamoney.com.cn/IBRSW/jsps/login/wlogin.jsp

# 5.3.2 银行间市场债券账户及资金专户销户

# 业务场景

托管产品因产品运作需要或产品清盘，由管理人发起销户申请，托管人向中央国债登记结算有限责任公司及上海清算所申请注销债券账户及DVP资金结算专户。

# 办理流程

1、管理人发起销户申请
管理人在确认需要注销银行间账户后，通过管理人服务平台【运营管理】->【银行间账户】->【银行间账户注销申请】发起申请。
2、托管人填写并提交销户申请
我司在收到管理人关于申请注销银行间账户的邮件后，向中央国债登记结算有限责任公司及上海清算所在线提交销户申请。
3、管理人查收债券账户及资金账户开户确认书
我司在提交销户申请后，会密切关注中央国债登记结算有限责任公司及上海清算所的销户申请审核状态。账户销户完成后，我司会及时下载账户销户确认书并通过流程推给管理人，管理人可在管理人服务平台上自行下载。

# 注意事项

1、中央国债登记结算有限责任公司及上海清算所会在办理账户注销时收取剩余未收的账户管理费，因此管理人在申请注销银行间账户时，请预留银行间账户销户时需要收取的账户管理费。
2、中央国债登记结算有限责任公司及上海清算所收到销户材料后会先将账户设置为停用，账户停用后将不再收取账户管理费，待缴费完成后再将账户注销。账户停用后中央国债登记结算有限责任公司及上海清算所会择时办理账户销户。

# 办理时效

以中央国债登记结算有限责任公司及上海清算所实际办理销户所需时间为准。

# 联系电话与邮箱

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# 附件资料

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# 5.3.3 银行间市场新增外部收款账户

# 业务场景

托管产品因产品运作时效性需要，由管理人发起，托管人向中央国债登记结算有限责任公司及上海清算所申请新增外部收款账户，主要为上海清算所资金账户新增中央国债登记结算有限责任公司资金账户及中央国债登记结算有限责任公司资金账户新增上海清算所收款账户。

# 办理流程

1、管理人发起申请
管理人在确认需要新增外部收款账户后，通过管理人服务平台【运营管理】->【银行间账户】->【新增外部收款账户】发起申请（中央国债登记结算有限责任公司新增外部收款账户需寄送用印版纸质材料），由我司向中央国债登记结算有限责任公司及上海清算所申请新增外部收款账户。
2、托管人填写并提交申请
我司在收到管理人关于申请新增外部收款账户后，向中央国债登记结算有限责任公司及上海清算所提交新增托管账户申请。
3、管理人查收债券账户及资金账户开户确认书
我司在提交新增外部收款账户申请后，会密切关注中央国债登记结算有限责任公司及上海清算所的审核状态。审核完成后，我司会及时通过流程推给管理人并知会我司交收人员。

# 办理时效

以中央国债登记结算有限责任公司及上海清算所实际办理销户所需时间为准。

# 联系电话与邮箱

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# 附件资料

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# ⭐️5.4 证券账户开户

# 业务场景

证券账户是指由中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》规定，产品证券账户的开立，有资产托管人的，可由资产托管人申请办理。管理人产品备案后，进行投资交易前，一般先向托管人申请代开证券账户。

# 办理流程

股卡的申请流程如下图所示，管理人通过此功能可在线提交开户申请，根据申请信息系统将生成中登需要的申请表格，管理人将生成文件下载后盖章，并附上其他中登要求的开户文件等扫描件，我部审核无误之后将提交中登申请股卡。中登股卡开出之后，请管理人邮寄股卡申请材料原件，在平台上填写好快递单号之后，我部将股卡传到平台供管理人下载。
1、发起股卡开户申请
管理人登录管理人服务平台【运营管理】->【开户及三方挂接】->【股卡开户】TAB页发起股卡开户申请，填写开户信息，需要依次填写【基金要素】【管理人基本信息】【委托人信息】【联系人信息】【其他】的信息，信息填写完整后，点击“发起流程”按钮。
2、开户信息填写说明如下：
产品名称：选择需要开立证券账户的产品；
产品编码：基金业协会的产品备案证明上的备案编码；
一码通账号：首次开户无需填写，非首次开户系统将自动导入，不可修改；
产品到期日：按照合同约定的填写，如产品无到期日则留空白不需要填写；
产品募集规模：同资金到账通知书上的募集金额，注意保留4位小数， ****.0000万元；
是否开立过金融期货：已经开立过金融期货账户并且有金融期货编码的请选择是；计划开立还未开立成功的请选择否。请勿在申请股卡的同时申请金融期货交易编码，否则会影响股卡的开立；
开立沪深A股户数：根据实际需要列明需要申请的开户数量，如申请一套股卡，则沪深各填1户。
账户实际操作人：一般指交易下单人员或者交易团队负责人，需填写具体姓名和对应的证件类型、证件号码；
是否开通网络服务：指的是是否开通中登的网上平台查询服务，包括：一码通账户信息、证券持有余额、证券持有变更等内容，投资者成为中国结算在线用户后，即可登录进行查询。系统默认为否，可按需求选择。
管理人基本信息中的营业期限截止日期：按照营业执照上的营业期限进行填写，如营业执照上无截止日期的，日期为空无需选择。
委托人信息的“是否单一”选项：指的是该产品的投资者是否为单一投资者，如选是，填写单一投资者的详细信息；如选否，则为多个投资者。
3、我部对提交的资料初步审核：
资料初审结果将邮件通知发起人，如果申请信息有问题被我部驳回，管理人须找到对应申请记录，根据驳回意见修改内容后重新提交申请。操作路径在“开户及三方挂接”页面可看到“待办处理”或通过菜单栏【业务办理】-【待办事宜】进行处理。
4、管理人上传用印资料
股卡申请通过初审后管理人需要将开户需要的盖章版彩色扫描件上传至平台。所需的开户材料清单详见【运营管理】-【开户及三方挂接】中对应的证券账户待办事项界面需要上传的材料清单。
5、我部审核用印资料并提交中登处理
我部审核用印资料无误之后将提交至中登处理；如提交的用印材料被我部或中登驳回的，管理人可在【运营管理】-【开户及三方挂接】中看到对应的证券账户处于待办状态，需根据驳回意见重新上传材料后提交申请。
6、管理人邮寄用印材料
中登处理完成之后，管理人将收到待办任务“邮寄用印资料”，将股东卡申请材料原件寄至我部，并找到对应记录登记寄出信息。邮寄地址为：上海市浦东新区长柳路36号丁香国际商业中心东塔11楼资产托管部账户管理岗收，联系电话为 021-20370748。
7、管理人下载《证券账户开户办理确认单》
收到管理人的快递信息之后，我部将中登的《证券账户开户办理确认单》上传到管理人平台，管理人可以通过【开户及三方挂接】页面下载确认单。

# 注意事项

1、请勿在申请股卡的同时申请金融期货交易编码，否则容易因金融期货编码先开出而影响股卡申请进度；如果已事先申请了金融期货的，请在申请页面如实填写金融期货交易编码。
2、如同一产品开立超过3对股卡（或沪深单边已开立了3个账号），需向中登提供加开账户说明，但仍存在中登退回的风险。
3、上传用印资料在“申请表用印”环节，请严格按照注释要求提供用印资料。
4、中登公司产品户开户费用的标准为：沪市账户200元/户，深市账户200元/户，申请1对（沪深各一）股卡的费用为400元。此费用在申请开户时由我司先垫付，待股卡开立成功当日自动从托管户中扣除。请提前备好托管户头寸以便我部划扣，股卡费未结清将影响您的股卡下载。如有其他付款需求（例如：需由管理人垫付），请提前联系我部。

# 办理时效

1、我部收到证券账户开户申请材料的一个交易日内完成审核，用印资料无误将在当日提交到中登处理。中登的办理时效约为3-5个工作日，具体以中登实际办理时效为准。
2、在收到管理人的邮寄开户资料原件的快递信息之后的一个交易日内我们会将《证券账户开户办理确认单》上传至管理人平台，供管理人下载。

# 联系电话与邮箱

021-20370748
xztgzdyw@xyzq.com.cn

# 5.5 证券账户销户

# 业务场景

管理人基于产品实际运作的需要或产品全部清盘后，需及时注销其证券账户。

# 办理流程

1、私募基金产品证券账户注销，有关联交易券商的，管理人需要至交易券商的营业部办理销户，所需要的材料以各营业部的要求为准；无关联交易券商的证券账户，可以委托任意一家券商营业部或托管人办理销户。
2、公募基金产品或托管人结算模式的产品，需要注销证券账户的，请发邮件到我部指定邮箱xztgzdyw@xyzq.com.cn，我部将提供销户材料清单，按照清单内容准备好销户资料。销户资料审核无误之后需将原件寄送至我部，邮寄地址为：上海市浦东新区长柳路36号丁香国际商业中心东塔11楼资产托管部账户管理岗收，联系电话为 021-20370748。

# 注意事项

我部邮寄地址为：上海市浦东新区长柳路36号丁香国际商业中心东塔11楼资产托管部账户管理岗收。

# 办理时效

我部将证券账户变更申请资料提交至中登线上或柜台办理，中登的办理时间约为3-5个交易日，具体以中登实际办理时效为准。

# 联系电话与邮箱

021-20370748
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# 相关附件

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# 5.6 证券账户信息变更

# 业务场景

涉及证券账户变更的事项主要有管理人名称变更、产品名称变更、托管人变更。证券账户变更业务可委托产品交易券商或托管人办理。

# 办理流程

1、管理人提交证券账户变更申请
管理人登录管理人服务平台【运营管理】->【开户及三方挂接】->【股卡变更】页发起股卡变更申请，选择变更类型，填写相关变更内容，并根据上传的附件提示准备证券账户变更资料，变更业务申请表可直接下载系统生成的模板盖章。
2、我部审核证券账户变更资料
我部对管理人提供的证券账户变更资料进行审核，确认无误之后将资料提交至中登办理；如有问题，会将修改意见反馈在流程中，管理人可根据反馈意见进行调整后重新上传提交。
3、管理人寄送证券账户变更申请资料原件
中登办理完成之后，管理人需要将证券账户变更申请资料的原件寄至我部，并在管理人平台填写邮寄的快递信息。
4、管理人查收《证券账户资料变更办理确认单》
收到管理人邮寄的快递信息之后，我部将《证券账户资料变更办理确认单》上传到管理人平台，管理人可以在发起流程中下载变更凭证。

# 注意事项

我部邮寄地址为：上海市浦东新区长柳路36号丁香国际商业中心东塔11楼资产托管部账户管理岗收。

# 办理时效

我部将证券账户变更申请资料提交至中登线上或柜台办理，中登的办理时间约为5个交易日，具体以中登实际办理时效为准。

# 联系电话与邮箱

021-20370748
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# 相关附件

证券账户业务申请表
 证券账户业务授权委托说明书

# ⭐️5.7 经纪服务协议对接与签署

# 业务场景

在我司作为产品托管人的情况下，产品如需开立证券资金账户（是指基金管理人为基金财产在证券经纪商处开立的资金账户，包括普通证券资金账户、信用保证金账户、衍生品保证金账户）、期货资金账户（是指基金管理人为基金财产在期货经纪机构开立的资金账户）等，管理人需与我司及经纪商签署相关协议。

# 办理流程

1、交易端在兴业证券的，管理人免签经服协议，通过【合同文档】->【经纪服务协议】>【发起经纪服务协议】页面发起流程，在线签署经纪业务授权委托书。
2、免签协议经纪商的业务办理流程
部分经纪商与我司签署了两方总对总协议，管理人可免签三方经服协议，只需要向我司提供经纪业务确认书的用印扫描件。管理人登录管理人服务平台【合同文档】->【经纪服务协议】->【上传经纪业务确认书】页面发起流程，输入经纪商名称，管理人可下载确认书模板与经纪商确认盖章，或直接上传经纪商提供的用印版确认书扫描件。
3、非免签协议经纪商的业务办理流程
如经纪商未与我司签署总对总协议，则需要管理人、经纪商、我司三方签署相关经纪服务协议。管理人可以选择签署单产品或三方总对总的经纪服务协议，建议优先选择总对总模式，即管理人旗下、我司托管与外包的所有基金仅需与某证券、期货经纪商签署一次《经纪服务协议》。
普通经纪服务协议的对接流程一般如下：
（1）模板下载：协议模板可以通过【合同文档】->【经纪服务协议】->【发起经纪服务协议】页面发起流程，填写相关信息后，在线可生成标准版本的经纪服务协议，也可以通过【合同文档】->【模板文档下载】下载对应模板。
（2）协议定稿：管理人下载协议模板之后，需要和经纪商将服务协议里的相关信息补充完整或对协议内容进行适当调整。对于修改内容有疑问的，可以与我部账户管理岗沟通，或将初稿发给托管人先审核。管理人可以通过【合同文档】->【经纪服务协议】页面提交初稿或定稿。
（3）管理人、经纪商内部审核：管理人和经纪商将托管人审核无异议的服务协议，进行内部法审流程，流程结束后，将定稿版协议通过【合同文档】->【经纪服务协议】页面提交。
（4）管理人及经纪商用印
我部法审通过后，通过管理人平台提交的流程，管理人可以收到待办信息提醒，流程节点状态更新为“管理人用印”，管理人可按照以下要求打印、用印：
协议建议用印顺序为经纪商→管理人→托管人，可以请经纪商优先打印盖章；打印份数一般一式六份（以协议约定为准），管理人、托管人和经纪商各留存两份。如管理人或经纪商有其他需求，请提前联系我部账户管理岗。
特别提醒：请按照定稿送审版本打印，不要随意调整格式，签字页不与正文打印在一页纸上，我司接受用章为公章（或合同专用章）和法人章，请与协议正文中的生效条件保持一致用章。
经纪商与管理人用完印后将服务协议寄给托管人用印，管理人寄出之后，通过平台提交快递单号信息，后续可查看托管的用印进展。
（5）托管人用印与协议寄送
我部收到服务协议后，一般在下一个工作日完成用印，并按照协议上的收件信息将三方用印文件分别寄送给管理人和经纪商，如管理人和经纪商收件信息需要更改，请提前联系我部账户管理岗。
（6）管理人下载三方用印版协议
我部会将三方用印版协议扫描件上传到管理人平台，管理人可以通过经纪服务协议页面下载用印协议。

# 注意事项

1.如果托管和交易均在我司的产品，管理人只需在线签署经纪业务授权委托书，授权我部从经纪商（兴业证券）获取数据，无需再签署服务协议。
2.如果经纪商与托管签署了总对总协议的，管理人无需再签署服务协议，只需提供经纪业务确认书用印扫描件。
3.为避免因不能按时采集数据影响基金估值，请在确定交易端之后第一时间对接协议，建议在开证券资金户及期货账户之前完成对接。
如产品已开立交易端但尚未对接协议，我部会在产品发起三方关联页面提示管理人及时进行协议对接或上传经纪业务确认书。如管理人暂未提供确认书，不影响三方关联流程的发起及审核进度，但后续托管会通过邮件或电话方式提醒管理人配合。
4.我部邮寄地址为：上海市浦东新区长柳路36号丁香国际商业中心东塔11楼资产托管部，账户管理岗丁鼎（收），邮编200135，联系电话021-20370756。
5.请准确填写服务协议上的联系人信息。

# 办理时效

我部收到管理人平台流程或邮件将及时反馈管理人和经纪商。

# 联系电话与邮箱

021-20370756
xztgfw@xyzq.com.cn，dingding@xyzq.com.cn

# ⭐️5.8 开通三方存管关联

# 业务场景

管理人在证券、期货经纪商开立资金账户后，向我部提交账户挂接申请，以便联通银证、两融、银衍、银期等资金划拨通道。

# 办理流程

1、管理人向证券/期货经纪商申请开立证券/期货资金账户（所需资料以营业部实际要求为准）。
2、资金账户开立完毕后，烦请在管理人服务平台上提交三方挂接需求。选择【运营管理】->【开户及三方挂接】->【三方挂接及解除】，点击【发起三方关联申请】，选择相应挂接类型（银证挂接/银期挂接/银信挂接/银衍挂接），提交账户三方存管关联流程。
3、我部审核管理人申请材料无误后，将提交至托管户开户行办理三方存管关联。
4、管理人可登录管理人服务平台【运营管理】->【开户及三方挂接】->【三方挂接】查询流程状态。

# 注意事项

1、开立相关交易资金账户的名称务必与银行托管账户名称完全一致。
2、管理人于证券/期货经纪商处开立资金账户时，请务必携带“托管账户信息”（“托管账户信息”为产品成立时我部发给管理人的“资金到账通知书”邮件中有一个附件。如邮件丢失，可以在管理人服务平台上再次下载“托管账户信息”材料。路径为：管理人服务平台》运营管理》开户及三方挂接》三方挂接》下载托管账户信息。），并提请经纪商详细阅读“托管账户信息”。在办理账户挂接时，经纪商发送的预指定信息需与基金托管账户信息一致，即资金账户户名使用基金托管账户户名，且开户证照使用我司证照信息。
3、交易经纪商开立资金账户及发送预指定应使用证件号码及全半角情况如下：

托管户开户行	账户名称中数字及特殊符号全半角	业务类型	资金账户开户及预指定证照	证件号全半角
交通银行	中文半角	银证	托管人营业执照（91350000158159898D）	中文半角
		银信
		银衍
		银期
兴业银行		银证
		银信
		银衍
		银期
工商银行	中文全角	银证
		银信
		银衍
		银期	托管人组织机构代码证（15815989-8）

4、如遇到管理人所选经纪商未和托管户所在银行建立过网银签约渠道的业务，管理人需将《三方存管协议》银行联原件寄送至我部，寄送地址：上海市浦东新区长柳路36号丁香国际商业中心东塔11楼，账户管理岗，021-20370708，15001843092，panhu@xyzq.com.cn。
5、对于被驳回的“三方关联”和“解除三方关联”流程，可通过点击【删除三方关联流程】或【删除解除三方关联流程】，将该条记录从列表中删除。

# 办理时效

交易日15：00前提交挂接申请的，我部当日将反馈处理结果。交易日15：00后提交挂接申请的，我部将于不晚于次一交易日内反馈处理结果。部分需要寄送《三方存管协议》银行联原件办理的挂接业务，我部将在收到材料后大约1-3个交易日内办理。

# 联系电话与邮箱

0591-38507900
xztgzh@xyzq.com.cn

# 相关附件

无

# 5.9 三方关系解除

# 业务场景

产品运作过程中由于变更/删减经纪商而产生的解除银期、银衍（期权）三方关系需求。

# 办理流程

1、产品运作过程中如需解除银期、银衍（期权）三方关系，可以在管理人服务平台上提交解除三方关联需求。路径为：管理人服务平台》运营管理》开户及三方挂接》解除三方关联。
2、或者发送需求邮件至账户管理组邮箱：xztgzh@xyzq.com.cn。邮件内容需要包括以下信息：
“产品全称：______ 经纪商名称：。业务类型：（银期/银衍）经纪商营业部联系人：姓名：。电话：。电子邮箱地址：。资金账号：。交易密码：____。资金密码：_____。需要解除上述资金账户的银期/银衍三方关系。” 我部在收到邮件后会第一时间联系银行处理三方关系解除业务，并在成功解除后回复邮件。

# 注意事项

1、银证、银信三方关系的解除业务只能由券商发起。需要管理人咨询券商营业部办理相关业务。
2、银衍（期权）三方关系解除业务目前只支持托管户开立在交通银行的账户。托管账户为非交通银行的，需要管理人咨询经纪商营业部办理相关业务。
3、对于被驳回的“三方关联”和“解除三方关联”流程，可通过点击【删除三方关联流程】或【删除解除三方关联流程】，将该条记录从列表中删除。

# 办理时效

以银行实际办理时间为准。

# 联系电话与邮箱

0591-38507813
xztgzh@xyzq.com.cn

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