# 07 TA运营
# 7.1 TA运营管理
# 7.1.1 代销机构对接及授权
# 业务场景
管理人旗下产品如需通过第三方代销机构进行销售，在第三方销售机构开始产品销售之前，管理人需提前告知我部，我部将与代销机构进行沟通并办理相关系统接入流程。（若已完成接入的代销机构可跳过该步骤）成功接入后，我部会根据产品合同及管理人与代销机构签订的代销协议与代销补充协议协助管理人制作产品代销参数表，管理人将产品代销参数表提供给代销机构后，产品即可通过代销机构开展相关销售工作。
# 办理流程
1、管理人可通过管理人服务平台【运营管理】-【新增代销机构】-【发起代销机构申请】发起产品新增代销机构的申请。管理人需根据弹窗填写相应代销参数并上传《代销主协议》及《代销补充协议》（如有）。我部在收到管理人发起的新增代销机构流程后，会根据管理人填写的代销机构对接人员与代销机构沟通后续接入事宜（如该代销机构已接入，直接进行步骤4）。
2、代销机构对接测试：首次与我部对接的代销机构，双方系统需事先进行联调测试，验证双方系统业务逻辑是否一致，并进行兼容性调试，确保后续代销数据的正常收发。测试时间约为一到两周。
3、代销机构生产环境系统对接：在我部与代销机构测试完成，拿到测试报告后，双方在生产环境维护相关系统设置，联通数据发送路径，开始进行代销数据交互。系统上线时间约为一到两周。
4、根据产品合同、《代销主协议》及《代销补充协议》（如有），我部会进行相关代销参数的系统参数设置并协助管理人制作产品代销参数表。制作完成的产品代销参数表我部会通过邮件发送至流程中的管理人和代销机构联系邮箱。（流程反馈事项需管理人在线处理，会在流程列表“操作”一栏中显示，请管理人及时查看并进行处理。）管理人在收到《代销参数表》后，需进行复核确认（主要复核点：募集开始和结束日期，风险等级，代销客户人数，资金交收天数等），如确认无误，由管理人盖章发给代销机构，以供代销机构进行产品参数维护。
5、完成以上步骤后，代销机构即可开始产品销售工作。
6、根据《运作指引》要求，私募基金管理人应向代销机构披露基金规模数据，管理人可通过【运营管理】-【新增代销机构】-【代销信披授权查询】设置授权我司通过TA的07文件向代销机构发送规模数据。
7、如和代销机构已终止合作，管理人可通过【运营管理】-【新增代销机构】-【代销参数变更】发起“终止代销关系”，代销关系终止后我司不再向该代销机构发送净值规模数据。
# 注意事项
1、代销机构之前如未接入，需要预留一定时间签署相关协议及系统测试和上线。管理人确认产品需要代销时，可提前与我部进行沟通确认，提前进行系统对接测试，加快产品上线流程。
2、管理人如需第二天上线产品代销的，需在当日16:00前提交流程，超过16:00则整个代销上线流程均会向后顺延一天，请知悉。
# 办理时效
从代销测试至产品可开始销售一般需要两到四周，视具体情况而定。
# 联系电话与邮箱
021-20370759
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.2 产品日历查询
# 业务场景
管理人可通过产品日历功能查询所有名下产品的开放日、开放参数及进行产品临时开放申请。（特别注意：如若产品未设置开放状态，则后续无法进行客户申请业务录入。）
# 办理流程
1、管理人可通过【运营管理】-【运营日历】选择所有产品或单个产品查询产品开放日状态。管理人可通过右上角的【月/年】按钮，调整月或年的查看维度。
2、管理人可通过【运营管理】-【运营日历】-【临时开放】进行产品临时开放申请。【临开记录】可查询所有产品的临时开放记录，并可通过【撤销临时开放申请】按钮对当日及以后的产品临开状态进行撤销。产品临开状态撤销会经我部审核，撤销前需先撤销开放日当日对应的业务申请，否则该撤销申请会被我部驳回处理。
3、管理人可通过【开放参数】查询具体产品的开放参数，包括产品成立日期、开放期描述、封闭期天数、存续期/封闭期临时开放状态、违约赎回情况等。
4、管理人可通过【新增提醒】自行设置日历提醒，该功能目前支持平台桌面提醒及邮件提醒。
# 注意事项
1、管理人通过我部系统设置的临时开放日，应事先通知所有投资者并进行相关信息披露工作。
2、管理人每日17点前可设置临时开放（包括当日及以后），每日17点以后不可设置临时开放。
3、代销产品如需设置当日临时开放的，除我部平台设置外，管理人需与代销机构联系，由代销机构自行设置代销端口开放状态。
# 办理时效
管理人设置的临时开放状态可实时进行平台查看。撤销开放申请需由我部进行审批，撤销申请当日均会处理完成。
# 联系电话与邮箱
021-20370759
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.3 产品临开申请
# 业务场景
管理人依据产品合同相关开放条款，设立临时开放日，以供投资者办理申购或赎回等相关业务。
# 办理流程
1、管理人可通过【注册登记】-【临时开放申请】-【发起临时开放流程】进行产品临时开放申请。该页面会展示管理人名下所有产品的临时开放记录，并可通过【撤销临时开放申请】按钮进行今天及以后的产品临开状态撤销。产品临开状态撤销会经我部审核，撤销前需先撤销开放日当日对应的业务申请，否则该撤销申请会被我部驳回处理。临时开放成功后，管理人即可进入【直销管理】菜单，进行客户申请单录入（特别注意：如若产品未设置开放状态，则后续无法进行客户申请业务录入。）
2、管理人可通过【跳转至运营日历】按钮，跳转至产品日历功能，在产品日历页面管理人可查询所有名下产品的开放日、开放参数及进行产品临时开放申请。
# 注意事项
1、管理人通过我部系统设置的临时开放日，应事先通知所有投资者并进行相关信息披露工作。
2、管理人当天17点前可设置临时开放（包括当天），当天17点以后不可设置临时开放。
3、代销产品如需临时开放当天，管理人需与代销机构联系，开放代销端口。
# 办理时效
管理人设置的临时开放状态可实时进行平台查看。撤销开放申请需由我部进行审批，撤销申请当日均会处理完成。
# 联系电话与邮箱
021-20370759
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.4 投资者账户开立
# 业务场景
投资者在参与基金之前，管理人需为投资者开立一个交易账户，管理人后续可以通过对应交易账户录入投资者认购、申购与赎回等交易。
# 办理流程
1、访问路径：
① 管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【直销管理】-【客户信息管理】-【客户账户管理】-【开户】。
2、申请开户：
① 管理人录入投资者客户信息与银行卡信息等带红*必填部分为投资者开立交易账户；
② 管理人可以通过【直销管理】-【客户信息管理】-【账户信息管理】-【账户流水查询】查询开户结果，开户业务默认T+1日确认、T+2日可查。
# 注意事项
① 投资者银行卡号不支持空格录入；开户行名称需填写银行名称+支行名称；我部支持多交易账号，每个交易账号对应一张银行卡；
② 协会备案产品开户，客户名称与协会备案名称一致、银行户名与汇款流水一致、证件号码与协会备案编码一致。
# 办理时效
交易日9:00-17:00。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.5 投资者资料修改
# 业务场景
投资者基于自身信息或银行账户信息变更的原因需进行相关资料变更时，管理人可登录管理人平台进行基本资料修改或银行资料修改并上传相关附件以供审核与留档。
# 办理流程
1、访问路径：
①管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【直销管理】-【客户信息管理】-【基本资料修改】。
②管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【直销管理】-【客户信息管理】-【银行资料修改】。
2、资料修改：
① 管理人开立交易账号后，可以在【基本资料修改】修改投资者基本信息、联系方式与适当性信息：
对于投资者基本资料修改的管理人需上传：个人投资者需提供公安机关出具的相关证明；机构投资者需提供工商变更的相关证明；产品投资者需提供协会变更的相关证明；或者其他符合法律法规的证明文件。
② 管理人开立交易账号后，可以在【银行资料修改】修改投资者银行账户信息。
对于投资者基本资料修改的管理人需上传银行出具的同时包含投资者证件号码、变更后银行卡号的银行盖章凭证。针对个人投资者，管理人可以提供《银联授权书》，授权我司在银联系统验证投资者的银行卡号，验证通过则审核通过。由于银联系统与银行信息不实时同步，存在无法验证情况，该情况下管理人仍需提供上述银行凭证以兹证明。
③ 提交修改审核通过后，管理人可以通过直销管理-客户信息管理-账户信息管理-账户流水查询查询修改结果，修改业务默认T+1日确认、T+2日可查。
# 注意事项
① 交易账户不存在资金余额或者份额余额的投资者可直接修改相关信息无需上传相关附件；
② 不可同时修改投资者名称和证件号码；
③ 银行资料修改审核通过后，将于修改申请日+1日在募集户划款指令生效，修改申请日+1日前生成的募集户划款指令非自动生效，如需修改请联系我部处理。
# 办理时效
交易日9:00-17:00。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.6 产品认、申购交易
# 业务场景
管理人为投资者完成账户开户之后，在认购日和开放日为投资者提交认购和申购的交易申请。
# 办理流程
1、访问路径：
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【直销管理】-【客户交易管理】-【日常交易管理】-【基金认申购】。
2、产品认、申购交易：
（1） 管理人录单：
管理人为投资者完成账户开户之后，于产品认、申购交易日17:00前进入【基金认申购】，选择对应投资者，录入投资者认、申购交易信息。认、申购交易录单支持预约录入。
（2） 投资者汇款：
投资者需于认申购交易日17:00前汇款至对应产品募集账户，具体以到账时间为准。
（3） 交易申请查询：
管理人录完单可以访问管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【直销管理】-【客户交易管理】-【交易信息查询】-【交易申请】，查询认、申购交易录单“申请状态”。“申请状态”如为“有效申请”则录入申请成功；如为“资金未匹配”则可能存在汇款资金未入账或入账资金银行账号、金额与录单不一致。
（4） 交易结果查询（T+N+1日）：
管理人可以访问管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【交易确认查询】-【交易明细查询】，查询认、申购确认结果。
（5）产品投资者穿透承诺管理（T日）：
根据《运作指引》要求，当投资者被认定为产品时，管理人可以在【注册登记】-【产品投资者穿透承诺管理】对产品投资者进行穿透承诺认定。该菜单数据包含直销和代销认申购申请数据，补录单的申购申请需线下提供承诺函。
# 注意事项
① 费率折扣率字段，1为按合同约定的费率收取认申购费，0为不收费；
② 费用金额字段：可录入根据合同约定的有效交易费用内的任意值，但不得超过合同约定的交易费用最大值；
③ 日终“申请状态”为“资金未匹配”的交易申请将自动失效无法提交至注册登记系统，如有问题请及时联系我部；
④ 如需修改已提交的认、申购申请，请先进行交易退单（交易退单流程详见下篇7.1.7、交易退单），再重新录入交易。
# 办理时效
交易日9:00-17:00。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.7 交易退单、交易调整及补录单
# 业务场景
管理人可以于直销平台调整当日录入或预约录入的认购、申购、赎回申请。
T+1日管理人需要调整或补录T日的交易申请，可在T+1日上午11：00前在管理人服务平台线上发起补录单或交易调整申请。
# 办理流程
1、交易退单
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【直销管理】-【客户交易管理】-【日常交易管理】-【交易退单】。
在【交易退单】界面，选中已录入的当日交易申请或预约交易申请进行退单。
2、交易调整
在管理人服务平台-【注册登记】-【交易申请查询】菜单，在对应的交易申请操作栏点击【交易调整申请】，对前一交易日的申购、赎回申请进行交易调整。
3、补录单
在管理人服务平台-【注册登记】-【交易申请查询】-【补录单】界面，T+1日上午11：00前可补录T日的申购、赎回申请，T日需为该产品的申购、赎回开放日。
# 注意事项
1、交易退单最晚需在对应交易业务的开放日17:00前执行，之后不得进行退单；
2、T+1日管理人需要交易调整或补录T日的交易，需11：00前致电021-20370759开通权限后操作；
3、T+1日补录T日的申购申请，需在T日前完成开户且T日需为产品申购开放日。
# 办理时效
1、交易退单时间：交易申请日9:00-17:00；
2、交易调整及补录单：T日的交易申请，T+1日11：00前可交易调整或补录单。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.8 产品赎回交易
# 业务场景
产品成立后，在存续期内，管理人可以根据投资者需求录入赎回交易申请。
# 办理流程
1、访问路径：
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【直销管理】-【客户交易管理】-【日常交易管理】-【份额赎回】或【金额赎回】。
2、产品赎回交易：
① 管理人录单：
管理人在产品存续期内，于产品赎回交易日17:00前进入【份额赎回】（如已开通金额赎回功能，也可按需选择【金额赎回】菜单录入赎回申请，开通申请见7.1.18 金额赎回申请），选择对应产品的投资者，录入投资者赎回交易信息。赎回交易录单支持预约录入。
② 交易申请查询：
管理人录完单可以访问管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【直销管理】-【客户交易管理】-【交易信息查询】-【交易申请】，查询赎回交易录单“申请状态”。“申请状态”当天提交的“申请状态”为“有效”，预约赎回的“申请状态”显示为“未校验”，赎回交易一经提交均为有效申请。
③ 交易结果查询（T+N+1日）：
管理人可以访问管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【交易确认查询】-【交易明细查询】，查询赎回确认结果。
# 注意事项
① 赎回费费率折扣率字段，1为按合同约定的费率收取赎回费，0为不收费；
② 如需修改已提交的赎回申请，请先进行交易退单（交易退单流程详见上篇7.1.7、交易退单），再重新录入交易。
③ 部分赎回后如不足合同约定的最低持有资产可选择“赎回剩余份额”或“保留最低持有资产/份额”。该选项仅针对普通/专业投资者部分赎回后触发不满足最低持有资产的情况，触发后我部将按所选处理方式处理。特殊投资者无最低持有资产限制，我部将正常确认所录赎回申请。该选项对特殊投资者及全部赎回等均无效。
# 办理时效
交易日9:00-17:00。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.9 产品巨额赎回、8位净值确认
# 业务场景
如开放日提出的赎回申请构成巨额赎回、赎回按照当前净值位数做确认将造成基金净资产或净值波动过大时，管理人基于自身业务安排，可以登录管理人平台确认巨额赎回比例、赎回业务8位净值确认。
# 办理流程
1、访问路径
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【交易申请查询】-【巨额赎回及净值波动过大确认】。
2、巨额赎回、8位净值确认
① 巨额赎回比例确认：
如开放日提出的赎回申请构成巨额赎回，【巨额赎回及净值波动过大确认】“操作”列会显示“巨额赎回比例确认”，管理人可以基于自身业务安排确认相应赎回比例，确认成功“巨额赎回比例确认状态”显示已确认，不确认默认按照申请份额全部赎回处理。
② 8位净值确认：
产品赎回时按照当前净值位数做确认将造成基金净资产或净值波动过大，由TA发起8位净值确认流程后，管理人可以在【巨额赎回及净值波动过大确认】“操作”列进行“8位净值确认”，确认成功“8位净值确认状态”显示已确认。
# 注意事项
1、8位净值确认属于极端情况下为防止因运营业务导致净值波动过大的特殊操作非常规操作、仅针对当前赎回申请有效，后续如存在极端情况若需要使用8位净值 需再次确认处理。
2、8位净值确认不代表消除对基金净资产或净值的偏差影响；
# 办理时效
确认当日即可生效。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.10 产品份额转让
# 业务场景
在产品存续期内，由于产品开放限制、管理人运营需要及其他原因导致投资者无法采用赎回方式退出基金时，针对兴证托管提供份额注册登记服务的产品，投资者可将所持有的产品份额转让至其他投资者。兴证托管根据投资者转让相关材料及转让资金划付情况，调整投资者基金账户份额余额，办理投资者名册的变更登记。
本流程指引仅适用于管理人直销产品的投资者协议转让涉及的份额变更登记业务且不包括因司法扣划、离婚财产分割、继承、捐赠、司法强制执行等非交易行为所导致的份额变更登记。如有上述原因导致的变更登记情况，请参照本业务白皮书7.1.14《产品份额非交易过户》的相关指引办理。
# 办理流程
1、管理人首先需根据基金合同约定判断该产品是否可以进行份额转让，在受理投资人份额转让请求并对相关交易评估认可后，在募集机构履行合格投资者审查、反洗钱等义务的基础上，由管理人在管理人平台提交转让相关材料。
2、管理人确认受让方投资者是否已开户：
（1）若受让方为直销客户：登录管理人服务平台【直销管理】-【客户信息管理】-【账户信息查询】-【客户基本信息查询】界面，查询受让方是否已开户。若尚未开户，管理人应先为其办理开户：登录管理人服务平台【直销管理】-【客户信息管理】-【客户账户管理】-【开户】，填写投资者基本信息和银行账户信息后，点击【提交】。
（2）若受让方为代销客户：管理人需与代销确认受让方是否已开户，若未开户则需联系代销机构为新客户开户。
3、管理人需在平台首页菜单【注册登记】-【份额转让申请】界面填写份额转让要素信息。
（1）转让方、受让方均为直销客户:
选择“产品名称”后，选择转让方客户，核对信息无误后，选择受让方信息，若受让方为新客户还未开户则无法选到受让方信息，可点击“受让方开户跳转直销平台”进入直销平台为投资者先开户，再重新份额转让信息，填写转让份额及转让金额，并上传转让附件：
| 序号 | 相关材料 | 备注 |
|---|---|---|
| 1 | 份额转让协议 | 转、受让方签署 |
| 2 | 管理人情况说明 | 管理人填写盖章 |
| 3 | 基金合同及补充协议（如有） | 受让方为该产品新客户，需上传基金合同 |
（2）转让方为直销客户、受让方为代销客户:
与代销机构确认该受让方是否开户，如果是代销老客户，可直接选择受让方，“是否直销”选择否，“是否存量客户”选择是，点击姓名，输入“销售机构”、客户姓名及证件号码三个要素，点击查询选择受让客户。
如果是代销新客户，先联系代销机构为客户开户。受让方信息“是否直销”选择否，“是否存量客户”选择否，输入姓名、选择销售商、证件类型并输入证件号。
| 序号 | 相关材料 | 备注 |
|---|---|---|
| 1 | 份额转让协议 | 转、受让方签署 |
| 2 | 管理人情况说明 | 管理人填写盖章 |
| 3 | 基金份额转让受让方情况说明 | 需要受让方代销机构填写并盖章 |
| 4 | 基金合同及补充协议（如有） | 受让方为该产品新客户，需上传基金合同 |
（3）转让方为代销客户、受让方为直销客户:
选择“产品名称”后，选择转让方客户，确认客户信息与代销机构是否正确，无误后选择受让方，“是否直销”选择是，点击姓名选择受让客户。
| 序号 | 相关材料 | 备注 |
|---|---|---|
| 1 | 份额转让协议 | 转、受让方签署 |
| 2 | 管理人情况说明 | 管理人填写盖章 |
| 3 | 基金份额转让转让方情况说明 | 需要转让方代销机构填写并盖章 |
| 4 | 基金合同及补充协议（如有） | 受让方为该产品新客户，需上传基金合同 |
（4）转让方、受让方均为代销客户:
与代销机构确认该受让方是否开户，如果是代销老客户，可直接选择受让方，“是否直销”选择否，“是否存量客户”选择是，点击姓名，输入“销售机构”、客户姓名及证件号码三个要素，点击查询选择受让客户。
如果是代销新客户，先联系代销机构为客户开户。受让方信息“是否直销”选择否，“是否存量客户”选择否，输入姓名、选择销售商、证件类型并输入证件号。
| 序号 | 相关材料 | 备注 |
|---|---|---|
| 1 | 份额转让协议 | 转、受让方签署 |
| 2 | 管理人情况说明 | 管理人填写盖章 |
| 3 | 基金份额转让转让方情况说明 | 需要转让方代销机构填写并盖章 |
| 4 | 基金份额转让受让方情况说明 | 需要受让方代销机构填写并盖章 |
| 5 | 基金合同及补充协议（如有） | 受让方为该产品新客户，需上传基金合同 |
（5）合伙企业份额转让
合伙企业转让原则上需按照协会规定要求进行，平台流程提交可参考上文（1）-（4）的类型及附件要求，另外合伙企业转让需额外上传工商备案材料及全体合伙人签署的新合伙协议。
4、管理人通知受让方按照《基金份额转让协议》中约定价格将转让款汇入产品的募集资金结算账户。
5、我部将会审核份额转让申请材料及转让资金的划付情况，并在3个交易日内办理完份额转让的过户登记和资金结算。若管理人提交的材料有误，我部将会驳回转让申请，并附言驳回原因，管理人可在【注册登记】-【份额转让申请】界面进行查看流程进度。
# 注意事项
1、转让价格原则上由转让方与受让方协商约定，但不得偏离产品实际转让日前一周价格波动范围。
2、若产品涉及非公允估值的特殊资产或投资标的，则需按照产品估值情况完整填写份额转让协议中关于特殊资产的说明。转让价格在双方约定的基础上，需我部合规部门审核。
3、已进行投资的股权类产品进行份额转让时，转让价格在双方约定的基础上，需我部合规部门审核，需符合中国基金业协会相关规定且需要提供工商变更证明。
4、我部完成转让资金划付需要的材料包括但不局限于份额转让协议及管理人说明，根据产品合同条款及产品运作情况，管理人可能需提供受让方合同签署证明及回访函（如有）。
# 办理时效
我部收到份额转让申请3个交易日内完成材料审核并进行转让款项划付。
# 联系电话与邮箱
021-20370759
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
附件1-份额转让操作说明
附件2-证券投资基金转让材料
附件3-合伙企业份额转让材料
# 7.1.11 业务申请延迟确认
# 业务场景
如开放日因内外部因素导致基金估值净值无法确认的，管理人基于自身业务安排，可以登录管理人平台确认该产品延迟开放。
# 办理流程
1、访问路径
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【确认延迟】。
2、延迟确认
如开放日我部发起延迟确认流程的，【待处理流程】“操作”列会显示“确认延迟”，管理人可以基于自身业务安排确认延迟开放，确认成功【已处理延迟】“状态”列显示“已延迟”，截止批次对应时间未确认的，流程将自动延迟。
3、流程撤销
延迟流程无驳回选项，若已发送延迟流程或已确认延迟的情况又重新处理估值操作并开放的，我部可撤销流程，流程撤销后，【已处理延迟】“状态”列会显示“已撤销”。
# 注意事项
① 延迟流程自动确认截止时间一/二/三批次分别对应13:50/14:50/16:00，16:00后发起的流程对应时间为17:00；
② 延迟确认流程在业务办理-待办事项也可访问。
# 办理时效
确认当日即可生效。
# 联系电话与邮箱
021-20370759
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.12 产品层面业绩报酬减免（TA计提）
# 业务场景
产品在我部进行份额注册登记服务，管理人可根据业务需要在交易确认前申请减免产品的计提业绩报酬。
# 办理流程
管理人可在管理人平台【费用中心】-【费用调整申请】菜单中发起费用调整申请，调低该产品业绩报酬比例或减免该产品的业绩报酬。我部审核通过后按照调整申请进行参数设置，后续对该产品业绩报酬进行减免。
# 注意事项
1、我部无法对已计提的业绩报酬进行减免，仅可对未计提的业绩报酬调低比例或免除，请管理人申请时注意业绩报酬减免生效时间。
2、产品业绩报酬减免生效后，管理人若需恢复业绩报酬计提，需管理人出函恢复计提，但业绩报酬比例不得高于合同或补充协议（如有）约定的计提比例。
3、管理人申请对单次分红业务或清盘业务减免业绩报酬，可在管理人平台提交相关业务材料时勾选业绩报酬不进行计提，参照本业务白皮书09 分红及清盘管理的相关指引办理。
# 办理时效
我部收到业绩报酬减免申请后1个交易日内完成产品业绩报酬减免参数设置。
# 联系电话与邮箱
021-20370759
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.13 投资人层面业绩报酬减免（TA计提）
# 业务场景
管理人可通过此菜单对其管理产品的单个投资者进行业绩报酬减免的修改和恢复操作，不再允许新增。
# 办理流程
1、访问路径：【注册登记】-【业绩报酬减免】
2、操作流程：
① 修改业绩报酬减免：
管理人发起业绩报酬减免申请后，如需修改，在该申请还未生效的情况下，可以选择需修改的申请记录，点击【修改减免】，修改业绩报酬减免申请。
② 恢复业绩报酬计提：
管理人发起业绩报酬减免申请后，如需恢复投资者的业绩报酬计提比例，可以选择需恢复的申请记录，点击【恢复合同约定计提比例】，选择需恢复计提日，恢复业绩报酬计提。
# 注意事项
1、不再支持单客户业绩报酬减免，此前已设置减免的单客户可修改取消减免。
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时支持办理
# 联系电话与邮箱
021-20370759
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.14 产品份额非交易过户
# 业务场景
非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定的规则从某一基金份额持有人账户转移到另一基金份额持有人账户的行为。根据产品合同第七章【私募基金的申购、赎回与转让】中关于非交易过户的情形以及中国证券登记结算有限责任公司发布的关于《证券非交易过户实施细则》等相关规定，非交易过户包括以下情形：
1、离婚财产分割：即夫妻共同财产的分割，指在离婚时依法将属于夫妻共同财产的产品份额划分为各自的个人财产。
2、死亡继承：指投资人死亡，其持有的产品份额由其合法的继承人继承。
3、向基金会捐赠：投资者将其合法持有的产品份额无偿划转给受赠人；作为受赠人的基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立，并在省级或省级以上民政部门登记的基金会（不含境外基金会代表机构）。
4、司法强制执行：指司法机关依据生效的法律文书将投资人持有的产品份额强制划转给其他个人或机构。
管理人基于以上原因申请的非交易过户需求，请参考本指引处理。
# 办理流程
管理人申请非交易过户时，需将相关情况说明及法律证明文件发送至我部运营邮箱xzyyfw@xyzq.com.cn，我部收到邮件后将在1个工作日内进一步电话联系非交易过户基本情况，并将相关情况反馈给我部合规部门进行判断是否受理。若符合受理要求，我部将电话告知管理人提供非交易过户补充材料（如有），并根据管理人申请进行相应业务处理。
# 注意事项
非交易过户属于特殊业务，证明材料和实际操作流程可能根据申请过户的实际情况有所变化。对于法律监管情形之外的非交易过户我部不予受理。
# 办理时效
我部收到邮件申请后1个工作日内进行对接。
# 联系电话与邮箱
021-20370759
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.15 CRS报送支持
# 业务场景
为了履行金融账户涉税信息自动交换国际义务，国家税务总局联合有关主管机关发布了《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》以及《非居民金融账户涉税信息报送规范》。按照上述两项规定的要求，金融机构应对客户税收居民身份进行尽职调查并识别非居民金融账户。对于前一年公历年度通过尽调审查程序收集的非居民金融账户涉税信息，应在次年的5月31日前向税务总局上报。金融机构报送非居民金融账户涉税信息，应登录税务总局多边税务数据服务平台 (https://aeoi.chinatax.gov.cn)，通过符合相关技术指标的XML报文进行报送。
# 办理流程
1、多边税务数据服务平台是税务总局指定的用于报送非居民金融账户涉税信息的服务平台。金融机构应办理非居民涉税信息申报，需事先在平台完成用户注册，并获取系统账号及注册码。获取相关信息后，管理人在【注册登记】-【CRS主页】菜单下填写管理人在税务平台申请的系统账号及注册码。
2、若不存在非居民金融账户涉税信息，管理人可在【注册登记】-【CRS主页】菜单下点击“开始零申报”完成报送。
若存在非居民金融账户涉税信息，需点击“开始普通申报”新增或修改非居民金融账户填报。
账户填报或修改完成后，在我部平台生成相应的数据报文并前往国税总局报送平台上传报送数据。
3、国税总局报送平台反馈报送回执后，可在【注册登记】-【CRS主页】菜单下导入国税局返回的回执报文并查看回执结果。若结果成功，则表示此次报送完成；若结果失败，则需根据提示修改账户信息后重新报送。
# 注意事项
1、管理人在税务总局平台上传报送文件后，还需在AMBERS系统进行书面报告报送。
2、管理人可在【注册登记】-【CRS申报记录】菜单下查询历史报送记录。
3、我部仅提供CRS信息填报平台，投资者是否属于非居民报送范畴由管理人自行判断。
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时支持CRS信息填报。
# 联系电话与邮箱
021-20370759
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
# 7.1.16 兴联动服务（母子基金联动业务）
# 业务场景
“兴联动”旨在提高客户资金使用效率，给管理人在母子基金运营上提供便利。由于母子联动会因为管理人业务需求及基金运营服务机构处理方式导致管理人理解上存在一定的差异。为了能帮助管理人更加清晰了解母子联动及需要进行的操作，我们针对不同情况提供管理人自行控制的挂接模式和自动挂接模式两个方案供管理人选择，管理人可针对自身情况选择适合的母子联动方式。
# 办理流程
1、首次办理“兴联动”的管理人可通过【注册登记】-【兴联动服务】-【服务申请】下载《“兴联动”服务协议》及《“兴联动”服务指南》，管理人可通过《“兴联动”服务指南》了解具体的操作流程及注意事项。在确认具体业务操作后，管理人可上传盖章版《“兴联动”服务协议》及《“兴联动”服务指南》，经我司审核后即可进行具体产品挂接。
2、管理人可通过【注册登记】-【兴联动服务】-【产品挂接】进行具体产品的母子挂接关系设置。当日设置的挂接关系经我部审核后立即生效。管理人可在当日挂接生效后进行客户申购、赎回业务录单，该业务即可正常联动处理。
3、若上层基金A设置了多个下层基金的自动挂接，管理人还需通过【注册登记】-【兴联动服务】-【自动挂接比例设置】进行投资比例设置，我部会按照该比例及客户申赎基金A的业务数据自动调整基金A申赎各个下层基金的金额与份额。
4、已完成自动挂接的产品，根据服务协议约定，客户申购上层基金的资金会全部自动下投，上层基金的银行存款可能不足以支付管理费、托管费等固定费用。
如上层基金A需要支付相关费用，管理人需通过【注册登记】-【兴联动服务】-【兴联动产品费用计提】菜单，点击“新增费用计提”，选择上层基金A、下层产品赎回净值日期、填写总计提金额，我部会自动从下层基金赎回对应金额。
5、除了第4点的单次费用计提申请以外，管理人还可以通过【兴联动费用自动计提授权】授权我部定期根据产品需要支付的费用赎回下层资产。
操作流程：管理人通过【注册登记】-【兴联动服务】-【兴联动费用自动计提授权】菜单，点击“新增授权”，选择上层基金A、授权计提周期（月度/季度）、授权费用类型（管理费/托管费/外包服务费等），点击“提交”后，我部会按照授权计提周期，根据每月度或季度第二个交易日的净值自动从下层基金赎回当期已授权费用总金额对应的份额（费用总金额为当期费用的发生额）。
# 注意事项
1、设置了挂接关系的上下层基金需在业务当日将产品设置为相应开放状态，否则可能会导致业务处理失败。由于备案新规后成立的产品无法通过临时开放进行申购 ，所以备案新规后成立的产品需要通过补充协议将产品开放日调整到同一天或者将下层基金设置为每日开放，否则无法进行申购联动。
2、设置了挂接关系的上下层基金业务确认天数需设置一致。否则会导致联动业务失败。
3、管理人自动控制的模式提供给管理人较大自由度，所以上下层基金申购赎回时，管理人均需进行录单。上层基金发生申购时，下层基金的申购金额应不大于上层基金的净申购金额（客户申购资金减去申购费用）。上层基金发生赎回时，管理人应根据产品目前预留头寸及持仓，预估赎回款项及各类费用，自行录入赎回份额。对下层基金的赎回预估可相对宽松一点，以免上层基金的赎回到账金额不足以支付客户的赎回款。
4、若上层基金A已与下层基金B设置了自动挂接关系，则基金A不得再与其他下层基金设置手动挂接关系。
5、【兴联动费用自动计提授权】仅适用于上、下层产品属于同一管理人且为自动挂接模式的情况。
# 办理时效
当日设置，当日审批后即可生效。
# 联系电话与邮箱
021-20370759
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
# 7.1.17 代销数据管理
# 业务场景
对于有代销的产品，代销发送当日申请数据后，管理人可通过此菜单及时查询代销开放产品及代销申请数据。
# 办理流程
1、访问路径：
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【代销数据管理】。
2、代销数据管理：
① 代销申请数据查询：
管理人可以根据产品名称、申请日期、业务类型、投资者名称及销售商等不同维度查询代销申请数据。
② 代销开放产品统计：
管理人可以根据产品名称、销售商、申请到达状态及日期等不同维度查询代销开放产品。
# 注意事项
1、一般当日15:00后，各代销机构会陆续向我部发送当日申请数据，故【代销开放产品统计】菜单在当日15:00前默认展示前一交易日数据，15:00后默认展示当日数据，可供管理人实时查询。
2、如管理人开放日当日未查询到代销申请数据，请先根据“交易申请文件接收情况”确认交易数据是否已接收，如未接收请与代销机构确认数据是否已发送及当日是否存在交易申请。
3、对于既有代销又有直销的产品，管理人可以在开放日下一日于【交易申请查询】菜单查询产品开放日所有业务申请。
# 办理时效
7*24小时。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.18 金额赎回申请
# 业务场景
管理人可通过此菜单对其管理的所有产品或单个产品开通按金额赎回的功能。
# 办理流程
1、访问路径：【注册登记】-【金额赎回申请】
2、操作流程： 点击【发起开通金额赎回】，选择单产品或全部产品，阅读并勾选“已阅读并知悉风险”后，点击提交完成申请。经托管部审批通过后开通金额赎回功能。
# 注意事项
1、选择全部产品开通金额赎回功能后无需再单个开通；选择单产品开通后，其他产品如需开通金额赎回功能请逐个申请。
2、金额赎回不支持预约录单，请于开放日当日录单。如申请开通金额赎回当日需录单，当日请尽早发起（录单时间：工作日9:30-16:30）。
3、在直销录单中按金额发起赎回申请时，录入的赎回申请金额为投资者的【净赎回确认金额】（即投资者实际到账金额，不包含赎回费及业绩报酬等后端费用）。
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时支持办理。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.19 提前划款申请
# 业务场景
管理人可通过此菜单对基金赎回业务进行提前划款申请。
# 办理流程
1、访问路径：管理人服务平台【注册登记】-【提前划款申请】-【提前划款申请（按业务）】
2、操作流程：管理人可以点击【新增申请】，选择产品、赎回申请日期并填写经办人联系电话，点击“提交”后完成申请。待处理节点到达“已生成交收指令”，即可前往募集户划款、托管户划款审批指令。
# 注意事项
1、提前划款要求确认日能正常完成基金开放日估值，若因估值确认时间晚于TA处理业务时间，或无法正常估值而导致业务延迟确认，则无法完成提前划款。
2、若当日产品已清算并提前划款，因特殊原因TA重新清算当日业务，可能存在实际交收金额偏多或偏少的情况。
3、提前划款申请仅限直销客户，代销客户原则上按照上线时约定的交收天数进行交付。若需要提前交付代销赎回款，请致电021-20370760， 或发邮件至xzyyfw@xyzq.com.cn
# 办理时效
1、发起赎回申请日期为当日或以后的提前划款申请：7*24小时；
2、发起赎回确认日期为当日的提前划款申请：当日13：00前。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.20 T+0成立
# 业务场景
已开立托管账户的直销产品，且投资者已完成打款、合同签署并满足冷静期要求，可申请“T+0成立”，托管部审核通过后待我部处理T+0份额登记业务并完成募集资金划款、出具资金到账通知书，管理人即可实现T+0产品成立、备案。
# 办理流程
1、访问路径：管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【T+0业务申请】
2、T+0成立申请流程：发起募集成立流程→完成直销录单→完成合同签署管理流程→发起T+0成立申请。
符合条件的产品，发起募集成立流程后，完成直销录单、合同签署管理流程，即可发起T+0成立申请。管理人可以点击【发起T+0业务申请】，选择产品、业务类型、申请日期，点击“提交”后完成申请。审核完成后待我部处理T0成立份额登记业务并完成募集资金划款。
# 注意事项
1、完成直销录单与合同签署管理流程，满足冷静期要求的产品可以发起T+0业务流程。我部审核通过并完成业务清算后，将当日划款至托管户并出具资金到账通知书。
2、发起T+0成立业务前，需完成产品托管账户开立。
3、当前仅支持直销产品发起T+0成立流程，请于交易日15:00前发起。
# 办理时效
交易日当日15:00前。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.21 TA参数信息
# 业务场景
管理人在线查询由我部负责注册登记产品的TA参数信息。TA参数信息包括：基本信息、开放期、参与限制、交易费率、业绩报酬、资金交收。
# 办理流程
1、管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【TA参数信息】
2、操作流程：
点击【TA参数信息】，选择产品，点击【查看详情】。
# 注意事项
无
# 办理时效
7*24小时
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.22 代销参数变更
# 业务场景
管理人旗下已发起代销机构申请的产品，如需变更原申请中对应参数信息，可发起代销参数变更进行修改并上传相关材料，我部审核无误后将进行相关代销参数的修改并协助管理人制作产品代销参数表。
# 办理流程
1、访问路径：管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【运营管理】-【新增代销机构】
2、操作流程：
选择已发起的代销机构申请产品的最新一条申请流程，点击【代销参数变更】，发起代销参数变更进行修改并上传相关材料，我部审核无误后将进行相关代销参数的修改，如管理人选择更新代销参数表，我部将协助管理人制作新产品代销参数表。
# 注意事项
1、产品成立前管理人选择暂停募集的将保留代销关系，后续要继续募集，需继续发起代销参数修改；产品生命周期内选择终止代销关系的将取消代销，后续要重新代销对应产品，需重新发起新增代销机构。
2、更新代销参数表选 “是”将更新代销参数表并发送至最新管理人与代销机构邮箱；选“否”将不更新参数表。
3、修改代销上线日期与募集起始日仅可以选择发起日下个交易日起，募集截止日不得早于募集起始日。
# 办理时效
交易日当日18:00前。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.1.23 单外包产品信息维护
# 业务场景
针对非我司托管、仅提供基金运营服务的产品，管理人可通过此菜单集中上传产品运营机构所需要的外部托管人信息及相关材料，无需再线下邮件提供。
# 办理流程
1、访问路径：管理人平台【运营管理】-【单外包产品信息维护】
2、操作流程：
点击【发起单外包产品信息维护流程】，选择产品，对应维护产品相关信息并上传所需材料，点击【提交】。
# 注意事项
无
# 办理时效
7*24小时支持办理
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.2 TA报表业务
# 7.2.1 投资者资料查询及修改
# 业务场景
管理人可查询产品全部投资者或个别投资者基本信息资料。若管理人发现管理人服务平台中的投资者信息（包括：投资者名称、证件类型、证件号码、银行账户名称、账户号码、开户行等）与投资者的真实信息不一致时可进行修改。
# 办理流程
1、管理人可在【注册登记】-【投资者数据查询】-【客户资料查询】菜单下查看其管理产品的投资者信息，包括：投资者名称、客户类型、证件类型、证件号码、开户日期、手机号码、客户邮箱、联系地址等。如需查看投资者银行账户名称、账户号码、开户行等银行账户信息，可在勾选客户记录后，点击【查看银行卡信息】按钮进行查看。
2、点击界面【导出列表】按钮，可以生成查询到的投资者基本信息文件。
3、若管理人发现管理人服务平台中的投资者联系方式信息（包括：手机号码、客户邮箱、联系地址等）与投资者的真实信息不一致时可点击界面【客户联系方式修改】按钮进行修改。
4、如投资者身份信息或银行账户信息与投资者真实信息不一致时，需在管理人平台【直销管理】-【客户信息管理】-【客户账户管理】-【基本资料修改】或【银行资料修改】菜单进行修改。我部审核通过后，在提交材料后的两个交易日内办理完资料修改。
# 注意事项
1、请管理人和代销机构正确填写投资者资料。我部展示的投资者信息以管理人和代销机构录入的信息为准，我部仅作形式上审核。
2、管理人申请修改投资者身份信息及银行信息时，需提供相应的证明材料。
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时支持投资者资料查询及修改。
# 联系电话与邮箱
021-20370759
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.2.2 投资者份额持有查询
# 业务场景
管理人按照投资者维度查询其发行产品的投资者份额持有情况。
# 办理流程
1、管理人如需查询其发行产品的投资者份额持有情况，可在管理人平台【注册登记】-【投资者数据查询】-【份额持有查询】菜单下查看截止至某日的投资者份额余额（包括：客户名称、销售商、产品代码、持有份额、份额日期、参考市值等）。
2、如需导出用印版的份额确认书，可勾选对应投资者的持有情况记录，点击【导出份额确认书】。管理人如需查阅持有某只产品的投资者名册，可点击【导出产品持有人名册】后，选择对应产品名称及份额日期，下载对应产品及日期pdf版盖章版份额持有者信息。
# 注意事项
参考市值等于投资者份额余额乘以最近确认净值。
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时实时支持投资者持有份额在线查询及报表下载。
# 联系电话与邮箱
021-20370759
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.2.3 投资者份额明细查询
# 业务场景
管理人按照每笔份额明细变动查询投资者的份额持有情况。
# 办理流程
1、管理人如需查询其发行产品的投资者每笔份额明细的持有情况，可在管理人平台【注册登记】-【投资者数据查询】-【份额明细查询】菜单下查看截止到查询当日投资者每笔份额明细余额（包括：客户名称、销售商、产品代码、本笔份额余额、注册日期、份额来源、持有天数等）。
2、在查询结果界面，点击【导出选中数据】，即可下载EXCEL版“投资者份额明细”，包含该基金产品投资者的每笔持有份额详细信息。
# 注意事项
1、注册日期为该笔份额明细参与该产品时的份额确认日，如该笔份额明细为份额转让所得，则继承原份额明细的注册日期。
2、持有日期从该笔份额明细注册日期起算。
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时实时支持投资者份额明细在线查询及报表下载。
# 联系电话与邮箱
021-20370759
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.2.4 产品交易申请查询
# 业务场景
开放日下一日，管理人可以查询产品开放日业务申请与巨额赎回及净值波动过大业务确认和记录。
# 办理流程
1、访问路径：
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【交易申请查询】。
2、交易申请查询：
① 交易申请查询：
管理人可以通过产品名称、业务类型、申请日期、确认日期及销售商等不同维度查询产品开放日业务。
② 巨额赎回及净值波动过大确认：
如存在产品赎回超过合同约定巨额赎回比例及巨额赎回影响净值波动过大，管理人可于平台【巨额赎回及净值波动过大确认】中设定巨额赎回确认比例与8位净值确认。
③ 确认记录查询：
管理人可以查询巨额赎回及净值波动过大的赎回比例调整或8位净值确认后的确认结果。对于巨额赎回未全部确认的，管理人可在确认记录查询下载巨额赎回确认比例公告模板，以供管理人上报协会。
# 注意事项
① 巨额赎回及净值波动过大确认业务申请需于业务确认日11:30前提交；确认日11:30后且对应业务已确认后提交的，则申请失效；
② 对于管理人提交的最低应赎回比例如存在与合同不符等情况，我部将予以驳回，建议管理人提交该申请前联系我部商榷该事宜。
# 办理时效
交易日9:30-16:30。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.2.5 产品交易确认查询
# 业务场景
管理人可以查询交易确认数据，并下载交易数据与盖章版交易确认单。
# 办理流程
1、访问路径：
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【交易确认查询】。
2、交易确认查询：
① 交易汇总查询：
管理人可以根据产品名称、业务类型、申请日期、确认日期及销售商等不同维度查询交易汇总并下载交易数据。
② 交易明细查询：
管理人可以根据产品名称、业务类型、申请日期、确认日期及销售商等不同维度查询交易明细并下载交易数据与盖章版交易确认单。
# 注意事项
交易确认日下一日起，管理人可于平台查询与下载交易确认数据；
# 办理时效
7*24小时。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.2.6 产品分红信息查询
# 业务场景
管理人可以查询分红信息数据，并下载分红信息数据与盖章版分红确认单。
# 办理流程
1、访问路径：
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【分红信息查询】。
2、产品认、申购交易：
管理人可以根据产品名称、客户名称、基金账号、销售商及分红方式等不同维度查询分红明细并下载分红明细与分红确认书。
# 注意事项
红利再投确认业务于再投日下一交易日可在平台查询
# 办理时效
7*24小时。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.2.7 产品业绩报酬流水查询（TA计提）
# 业务场景
管理人可以查询由TA计提（不包含整体法计提）的每笔基金份额明细对应的业绩报酬计提明细数据并下载明细数据与基金业绩报酬提取说明。
# 办理流程
1、访问路径：
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【业绩提成流水查询】。
2、业绩提成流水查询：
管理人可以根据产品名称、客户名称、基金账号、确认日期、业务类型及销售商等不同维度查询每笔基金份额明细对应的业绩报酬计提明细数据并下载明细数据与基金业绩报酬提取说明。
# 注意事项
① 业绩提成流水查询仅显示业绩提成计算结果，业绩提成计算过程请参考合同业绩报酬相关章节；
② “业务类型”中清盘业绩报酬与赎回业绩报酬一致均为“赎回”；
③ 业绩报酬确认日下一日起，管理人可于平台查询与下载业绩报酬流水数据。
# 办理时效
7*24小时。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.2.8 产品申赎交收信息查询
# 业务场景
开放日下一日，管理人可以查询产品开放日业务申请对应的托管户应收应付预估信息。
# 办理流程
1、访问路径：
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【申赎交收信息查询】。
2、申赎交收信息查询：
开放日下一日交易确认前，管理人可以通过产品名称、应收应付标志、确认日期及销售商等不同维度查询查询产品开放日业务对应托管户预估交收金额。
# 注意事项
预估交收金额根据产品最近更新净值估算，非实际确认金额，实际确认金额以确认日确认结果为准。
# 办理时效
7*24小时。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.2.9 盖章版确认书下载总览
# 业务场景
注册登记相关业务用印下载总览。
# 办理流程
访问路径：
① 募集账户说明
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册】-【账户管理】-【产品账户】。
② 产品持有人名册、份额确认书
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【投资者数据查询】-【份额持有查询】。
③ 交易确认书
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【交易确认查询】-【交易明细查询】。
④ 分红确认书
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【分红信息查询】-【基金分红查询】。
⑤ 业绩报酬提取说明
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【业绩提成流水查询】。
⑥ 募集户划款流水、下载银行回单
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【募集户划款】-【募集户划款流水】-【募集户划款流水查询】。
# 办理时效
交易日9:30-16:30。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.2.10 产品人数提醒
# 业务场景
管理人可根据业务需求，设置人数提醒规则，满足规则的人数，通过每日上午8点的邮件进行通知。
# 办理流程
1、访问路径：
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【产品人数提醒】。
2、支持类型：
新增、修改、删除规则。
3、新增：选择产品（单选）、选择销售渠道（可多选）、选择设置提醒规则（大于/小于/大于等于/小于等于/等于 一定的人数）、配置通知邮箱（可多个邮箱），点击“提交”。
4、修改：选中对应的规则，修改相关要素，点击“提交”。
5、删除：选中对应的规则，点击“删除规则”。
# 办理时效
7*24小时。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.3 TA资金业务
# 7.3.1 产品募集户划款处理
# 业务场景
管理人在产品申购、赎回、分红、清盘等业务处理后，需通过募集户进行客户赎回款、产品申购款、产品分红款、管理人交易费、管理人业绩报酬等资金划付。为方便管理人操作，提升客户体验，募集户划款工作均已实现线上化办理，无需再行提供纸质划拨单。
# 办理流程
1、管理人可通过管理人服务平台【募集户划款】-【募集户划款处理】菜单进行每日募集户指令的审批工作。管理人可通过【查看详情】按钮，查看待划款指令的具体信息，核对信息无误后，可通过【经办确认】或【复核确认】按钮进行指令授权。同一笔指令在管理人经办及复核确认后，我部会自动进行该笔款项划付（前提是资金已到位）。管理人也可通过【批量经办】和【批量复核】进行成批指令处理。指令授权后，管理人可通过处理状态和划款状态，查询该笔划款进度。
2、常规业务及划款时点一览：
| 业务日期 | 日期 | 操作 | 业务受理条件 | |
|---|---|---|---|---|
| 申赎业务处理 | 受理截止时间 | T日17:00前（开放日） | 管理人在管理人平台录入客户申购或赎回申请数据 | 管理人需在开放日17:00前录入申赎申请 如当天需要临时开放的，管理人也需在平台上自行申请，临时开放也需在17:00前申请。 |
| 净值估算 | T+1日 | 估值人员估值 | 管理人需于估值数据收齐最晚时间前提供估值材料，否则业务将延迟至T+2日确认（业务确认及划款均顺延）。 | |
| 申赎业务确认 | T+1日 | TA交易确认 | 管理人可在T+1日通过邮箱接收TA确认数据并可在T+2日在我部管理人平台进行业务查询 | |
| 直销申购款划付 | T+1日净值确认后 | 管理人无需操作，如有客户需撤销申购，请及时联系我部 | T+1日净值确认及客户冷静期过后，我部自动划付申购款，管理人可在管理人平台查询该笔划款进度。 | |
| 代销申购款划付 | T+2日 | 管理人无需操作 | T+2日代销款项划入产品募集户后，我部自动划付申购款 管理人可在管理人平台查询该笔划款进度 | |
| 直销赎回款划付 | T+2日16:40前 | 管理人需在管理人平台完成募集指令的经办与复核 | 管理人核对客户账户信息无误后，在管理人平台完成募集指令的经办与复核后 我部会进行该笔赎回款划付（赎回款需已划至募集户） | |
| 代销赎回款划付 | T+3日16:00前 | 管理人需将赎回款划至募集户，如有费用，指令也需经办与复核 | 赎回款划至募集户后，我部自动划付 费用待管理人经办与复核后划付（赎回款需已划至募集户） | |
| 分红业务处理 | 分红基准日 | T日及以前 | 以此日为基准进行分红 | 管理人可在确认基准日后，联系我部进行分红事项沟通及分红相关日期确认 |
| 除权日、权益登记 | T+1日 | 管理人提交盖章版分红公告 | 管理人需在T+2日13:00前，提供盖章版分红公告 否则权益登记及分红划款均会延迟。 | |
| 分红处理 | T+2日 | TA分红业务确认 | 管理人可在T+2日通过邮箱接收TA分红数据， 并可在T+3日在我部管理人平台进行业务查询。 | |
| 分红款发放 | 最早T+3日 以管理人公告为准 | 管理人需在管理人平台完成募集指令的经办与复核 | 管理人核对客户账户信息无误后，在管理人平台完成募集指令的经办与复核后 我部会进行该笔分红款划付（分红款需已划至募集户） | |
| 清盘业务处理 | 清盘准备工作 | T日 | 管理人完成（包括但不限于）右列准备工作 | 1、完成资产变现 2、注销交易账户 3、基金合同寄回（如因特殊原因，例如多次清盘等情况的另议） |
| 清盘报告出具 | T+2日 | 制作清盘报告，管理人加盖印章 | 我司出具报告初稿，管理人复核无误盖章并将盖章版清盘报告提供我部 | |
| 清盘业务确认 | T+3日 | TA清盘业务确认 | TA收到三方用印清盘报告（管理人、托管人、外包机构（如有））后，完成清盘业务确认 | |
| 清盘款划付 | T+4日 | 管理人需在管理人平台完成募集指令的经办与复核 | 管理人核对客户账户信息无误后，在管理人平台完成募集指令的经办与复核后 我部会进行该笔清盘款划付（清盘款需已划至募集户） | |
| 份额转让 | 份额转让申请及准备工作 | T日 | 管理人提交份额转让申请及完成准备工作 | 管理人可通过管理人平台发起份额转让流程，并需符合下列条件： 1、提供转让协议、管理人承诺函等一套转让材料。 2、份额受让方开户。 3、份额转让净值应和当前产品净值偏离不超过5%。（如未完成准备工作，份额转让将延期） |
| 份额转让业务确认 | T+1日 | TA进行份额转让业务确认 | TA完成份额登记转让过户，管理人可在T+1日通过邮箱接收TA确认数据，并可在T+2日在我部管理人平台进行业务查询 | |
| 份额转让款划付 | T+1日 | 管理人无需操作 | 我部会在份额登记转让业务确认后自动将份额转让款划付至转让方账户 | |
| 成立产品 | 产品募集完毕 | T日16:00前 | 管理人募集结束 | 管理人需在T日16:00前，在管理人平台发起产品募集结束流程提供成立相关材料进行客户认购数据录入，并提供成立相关材料。（需保证客户均已打款） |
| 产品成立 | T+1日 | TA成立业务确认及划款 | 在产品冷静期过后，我部会自动划付成立款并出具《资金到账通知书》用以管理人备案 | |
# 注意事项
1、如果管理人进行了银行账号变更（直销客户账户、管理人费用户等），则变更前已生成的募集划款指令将仍为旧账号，如需变更该笔指令，需电话通知我部，待我部变更指令账号后重新审批新的划款指令。
2、对于管理人已经经办复核的指令，管理人无法进行驳回处理，如需驳回该笔指令，请及时致电我部。
3、管理人可在“募集户划款处理”菜单查询募集户划款处理状态，标红的参数为未满足的前置划款条件。管理人可通过催办流程通知我部相关同事加快划款进度。
# 办理时效
管理人已审批的指令如无特殊情况一般当日会办结，当日17:00后符合划款条件的指令由于人民银行大额支付系统关闭，所以需延迟至后一交易日进行划付。
# 联系电话与邮箱
021-20370759
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.3.2 部分划款申请
# 业务场景
当产品托管户的银行存款不足以一次性支付赎回款或分红款，需要在合同约定交收时间内分批次划付给投资者，管理人可在管理人平台申请部分划款。
# 办理流程
1、管理人可在管理人服务平台【募集户划款】-【募集户划款处理】界面，选中需要部分支付的划款指令，点击 “部分划款申请”按钮，进入申请页面。
2、填写 “本次支付客户金额”（本次划款可以部分支付给所有客户的总金额）。平台将根据管理人输入的“本次支付客户金额”展示每位投资者按比例拆分后，本次应划付的金额和剩余应付金额。
3、点击【提交】后，根据弹窗提示点击【确定】，即可进入单笔指令菜单提交“托管户划转募集户”指令。系统会根据管理人提交的产品和金额自动填入指令信息，管理人仅需核对指令信息是否有误，若无异议可直接点击【确定】，指令即提交至托管户资金岗处理，等待托管户划款。
此处若不小心将上图界面（出具“托管户划转募集户” 指令的菜单）关闭，请回到【募集户划款】-【募集户划款处理】菜单，找到对应的指令，点击【部分划款查询】-【重新推送托管户划款指令】。若已有指令提交成功，则不允许重复提交。
部分划款的指令请通过该菜单生成托管户划款快捷指令，请勿在托管户划款菜单手工提交指令，以防资金划转有误。
4、托管户划款完成，资金到募集户后，管理人可审批本次部分划款对应的募集户指令，剩余支付指令可待下次要支付时再进行审批。
# 注意事项
1、考虑公平性和合规性，同一天交收的所有客户需按照金额占比进行部分支付，不支持优先支付客户A，延迟支付客户B。
2、同一笔指令需在第一次部分划款流程全部结束后，才能二次发起部分划款申请。
# 办理时效
交易日9:00-16:30
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.3.3 产品募集户划款查询
# 业务场景
管理人可查看所有募集指令详情，包括产品、金额、账号、经办人员、经办时点等信息。
# 办理流程
1、管理人可通过管理人服务平台【募集户划款】-【募集户划款查询】菜单进行查看历史上所有的募集户指令情况。管理人可通过【指令详情】按钮，查看划款指令的具体信息及审批信息。
2、管理人如有需要，可使用【指令打印】下载指令模板，并盖章自用。
# 注意事项
无
# 办理时效
管理人可通过该页面随时查看所有已生成指令。
# 联系电话与邮箱
021-20370759
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.3.4 产品募集户流水查询
# 业务场景
管理人可查看所有产品募集户流水，系统默认显示近三天所有产品流水，如需修改，可在上方条件框中自行设置并查询。
# 办理流程
1、管理人可通过管理人服务平台【募集户划款】-【募集户划款流水】菜单查看所有产品的募集户流水，并可通过【列表导出】按钮，将所查询信息导出为Excel表格形式。
2、管理人可通过【导出划款流水信息】，选择产品及开始结束时间，导出单个产品带有我部电子印章的募集户流水。
# 注意事项
无
# 办理时效
募集户流水实时更新，如客户打款后未查到流水，原因可能为跨行延迟、打款错误或其他延迟问题，请管理人稍后再查或联系客户检查打款是否正确。
# 联系电话与邮箱
021-20370759
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.3.5 产品募集户余额查询
# 业务场景
管理人可查询所有产品募集户余额，系统默认显示近当日所有产品余额，如需查看历史余额，可在上方条件框中自行设置并查询。
# 办理流程
1、管理人可通过管理人服务平台【募集户划款】-【募集户余额查询】菜单查看所有产品的募集户余额，并可通过【列表导出】按钮，将所查询信息导出为Excel表格形式。
2、管理人可通过【导出余额信息】，选择需导出余额的产品，导出带有我部电子印章的募集户余额材料。
# 注意事项
无
# 办理时效
募集户余额实时更新，如客户打款后余额未变动，原因可能为跨行延迟、打款错误或其他延迟问题，请管理人稍后再查或联系客户检查打款是否正确。
# 联系电话与邮箱
021-20370759
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.3.6 产品募集户资金清退
# 业务场景
产品募集户已入账资金如需清退，管理人可根据不同情况，参考本流程线上发起客户资金清退。
# 办理流程
1、管理人可通过管理人服务平台【募集户划款】-【募集户划款流水】菜单查看所有产品的募集户流水，并可选择需要清退的网银流水，通过【发起资金清退】按钮发起资金清退流程。管理人需在清退流程中填写客户开户行及退款金额。（填写金额应不大于该笔流水金额，如客户分多笔打款，需逐笔清退。）
2、管理人可通过管理人服务平台【募集户划款】-【募集户划款流水】-【募集户资金清退查询】查询所有已发起的资金清退流程。
3、如所需清退款项已于当日完成录单，管理人还需发起交易退单，交易退单流程请参看7.1.7交易退单。
4、如投资者因自身原因需撤销参与业务，所需清退款项涉及当日参与业务确认的，管理人需在当日业务确认前电话通知我部，并出具相应的业务调整表后方可发起资金清退流程，具体调整材料视具体情况而定。
# 注意事项
投资者退款需按照原进原出的规则进行清退，所以管理人发起资金清退流程时，投资者账号默认按照入款流水中的账号进行清退，不得修改。
# 办理时效
管理人当日16:00前发起的资金清退流程，我部一般会在当日办结。当日16:00后发起的资金清退流程由于受到划款时间、人行大额支付系统关闭等影响，可能会延至下一交易日进行处理。
# 联系电话与邮箱
021-20370759
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.3.7 产品募集户划款配置
# 业务场景
管理人基于自身业务流程安排与合规要求，可以登录管理人平台对于募集户划款的管理人审批事项进行设置与修改。
# 办理流程
1、访问路径
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-募集户划款-募集户划款配置。
2、募集户划款配置
① 管理人划款配置：
管理人可以在【管理人划款配置】修改管理人名下所有产品的募集户划款审核事项相关配置，认购款/申购款、赎回款/分红款、归管理人费用可以分别设置为“无需审批”或“需要审批”，如无设置默认认购款/申购款为无需审批”、赎回款/分红款与归管理人费用“需要审批”；审批次数可以设置为“一人经办”或“两人经办复核”，如无设置默认为“两人经办复核”。
② 产品划款配置：
管理人如需对单个产品的募集户划款审核事项设置可以在【产品划款配置】中进行修改。管理人可以对单个产品启用单产品配置，启用后可以修改对应产品划款配置，认购款/申购款、赎回款/分红款、归管理人费用可以分别设置为“无需审批”或“需要审批”；审批次数可以设置为“一人经办”或“两人经办复核”。管理人如不再设置对单个产品的募集户划款审核事项设置可以关闭单产品设置。单个产品默认配置与【管理人划款配置】最新设置一致。
# 注意事项
① 修改划款配置将在发起修改后下一个工作日生效，且不对历史已生成指令生效。
② 管理人如将赎回款/分红款、归管理人费用设置为无需审批，则需确保在相应业务确认之前，已将存在变更的投资者账户或管理人注册登记相关费用账户修改为最新账号，否则可能会发生自动划付至原有错误账户的情况；
# 办理时效
交易日9:00-18:00。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.3.8 直销客户回访确认
# 业务场景
在认购、申购等募集行为的冷静期结束后，管理人基于自身业务流程安排、合规要求或者合同约定，需对直销投资者进行回访确认，经回访确认后募集资金方可划付至托管账户。
# 办理流程
1、访问路径
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-募集户划款-直销客户回访确认。
2、直销客户回访确认
对于合同约定或者管理人自行要求需要回访的产品，在冷静期结束后管理人需在【直销客户回访确认】中对于每一笔认购、申购业务处理回访确认。经过回访确认的申购款方可划付至托管户。
# 注意事项
对于申请日在同一天的认、申购款，管理人需完成全部回访确认后方可划付至托管账户。
# 办理时效
交易日9:00-18:00。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.3.9 微信公众号-募集户划款查询
# 业务场景
管理人可通过微信公众号查看产品募集户的划款指令状态、划款流水、余额以及账户信息。
# 办理流程
1、访问路径:微信搜索“兴业证券托管与基金服务”公众号，关注公众号后，点击下方【管理人】-【募集户划款】登录，用户名和密码为登录管理人服务平台的用户名和密码。
2、操作流程：
①登录后，点击下方【募集户查询】，再点击上方【划款查询】，可查看所有产品的划款指令状态（划款日期默认为当日），点击单条指令还可查看该指令具体的划款信息。管理人也可选择产品、类型、状态和划款日期后查询所需信息；
②点击【划款流水】，选择需查询的“募集账户”，系统默认显示该募集账户最近30天的募集户流水，管理人也可选择募集账户和交易日期后查询所需信息；
③点击【余额查询】可查询所有产品的募集户余额（余额日期默认为当日），管理人也可选择募集账户、余额日期后查询所需信息；
④点击【账户查询】可查询所有产品的募集账户信息。
# 注意事项
无
# 办理时效
7*24小时支持管理人在微信公众号查询产品募集户划款的相关信息。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 7.4 TA运营常见问题解答
# Q1：平台催申购划款的位置？
A:【募集户划款】-【募集户划款处理】。如果该笔划款还没处理的话会显示催办按钮。
# Q2：纯代销产品发起募集成立流程，合同签署页上传什么？
A:尽量上传三方用印版签署合同，实在没有可上传代销客户清单，有代销机构用印，能体现管理人、托管人、投资人名称。
# Q3：哪些投资者可以免除冷静期，认定为专业投资者是否可以？如何认定？
A:符合《私募投资基金募集行为管理办法》第三十二条第一款规定的投资者不用冷静期和100万限制。如不符合以上规定投资者想免除冷静期，可按照第三十二条第二款要求提供材料认定为专业投资机构免除冷静期。
# Q4：兴业代销客户赎回想保留合同约定的最低金额，怎么处理?
A:代销客户提交赎回申请当天，客户经理联系财富管理部对接我部同事，发送邮件说明下情况，TA会按照邮件说明情况处理。
# Q5：产品在代销机构的申购款划款流程？
A:代销将申购数据发送我部，我部TA将申购确认数据发给代销机构，代销机构收到确认数据将申购款划入该产品在我部的募集户，由募集户再划入托管户。
# Q6：巨额赎回是否要向协会报备？
A:巨额赎回部分确认要向协会报备，全部确认不需要。
# Q7：客户在锁定期内可以进行份额转让吗？
A:没有特殊限制的话可以。