# 06 资金划拨
# 6.1 资金划拨综合事项
# 6.1.1 托管账户余额和交易明细查询
# 业务场景
查询管理人名下所有产品托管账户的银行余额（实时与历史余额），交易明细（实时流水与历史交易明细）。
# 办理流程
1、管理人登录管理人服务平台【托管户划款】->【托管户余额查询】界面，在界面左上角，单击【托管户余额查询】，默认跳出管理人名下所有产品的余额。如果需要查询实时余额，选中需要查询的产品，单击右上角绿色按钮【实时查询】，即可获得最新的托管户余额。单击【托管户历史余额查询】可查询托管户历史余额。选择账户和需要查询的余额起始日期，单击右边蓝色【查询】按钮，进行查询。
2、管理人登录管理人服务平台【托管户划款】->【托管户交易明细】界面，在界面左上角，单击【实时流水】，选择账户后，单击右边绿色【实时查询】按钮，进行查询。单击【历史交易明细】可查询托管户历史交易明细，选择需要查询的产品名称等，单击右边蓝色【查询】按钮，进行查询。
# 注意事项
1、余额和交易明细支持导出，且历史交易明细支持用印版本。如果流水较多，可以在左下角调整页面展示数量，单页导出，暂不支持全部导出。
2、未开通银企直连功能的托管户银行，暂不支持实时余额和流水查询，但可以查询历史余额和历史交易明细。
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时支持办理，即刻反馈。
# 联系电话与邮箱
客服专线95562转6，021-68982367/2362
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# 6.1.2 待办指令处理与指令查询
# 业务场景
1、待办指令处理：处理、复制、复核、终止划款指令
2、指令查询：查询已提交指令的流转进度及执行结果
# 办理流程
1、待办指令处理相关功能
指令经办用户登录管理人服务平台【托管户划款】->【待办指令处理】界面，选择指令状态为【管理人保存】、【管理人驳回待修改】、【托管人已驳回】指令，点击【处理】，跳出指令详细界面，对指令要素可以修改，核对无误后，点击【提交】，流转至指令复核用户。
指令复核用户登录管理人服务平台【托管户划款】->【待办指令处理】界面，选择指令状态为【待管理人复核】指令，点击【处理】，核对指令要素后，点击【通过】、【确认】，流转至托管人端，点击【驳回】、【确定】或【拒绝】、【确定】，指令回退至上一操作岗位，指令复核的相关审核意见可在“处理意见”栏中填写。
点击【复制】指令，会复制该指令的所有要求，并跳转到【单笔指令发送】界面，根据实际情况进行修改更新。
点击【终止指令】，跳出“指令终止后流程不可恢复,请确认是否终止指令?”确认窗口，点击【确定】后显示“指令终止成功“。注意，请选择指令状态为管理人保存、管理人驳回待修改、待管理人复核、托管人已驳回、待管理人确认的指令记录。
2、查询已提交指令的流转进度及执行结果
指令操作员用户（包括指令经办、复核用户及管理员用户）登录管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】界面，可以查询未完成指令和划款成功指令。
【未完成指令】，按“产品名称”、“划款日期”、“划款类型”等条件筛选出需要查询的指令，“指令状态”栏显示指令处理状态，包括：管理人保存、管理人驳回待修改、待管理人复核、待托管人审核、待托管人划款、托管人已驳回、划款失败、管理人已拒绝、托管人已拒绝、作废等。如划款状态为“划款失败”时，请及时与我部联系，点击“指令编号“查看“指令详细“，查询指令当前流转状态及后续处理步骤。
【划款成功指令】，“指令状态”栏显示指令处理状态，只展示划款成功的指令。当指令状态为“划款成功”时，表示我部指令已将出款指令提交至银行办理。
# 注意事项
划款状态为“划款成功”仅表示付款账户已出款，实际入账情况需向收款方查询。
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时支持查询与处理。
# 联系电话与邮箱
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# 6.1.3 友好账户管理
# 业务场景
新增、修改、删除划款对手方账户。
# 办理流程
指令用户登录管理人服务平台【托管户划款】->【友好账户管理】界面，新增、修改对手方账户。
# 注意事项
1、友好账户如果已被指令使用，则不能修改，需要联系我司进行修改。
2、如平台未查询到开户行，需要联系我司进行新增。
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时支持处理。
# 联系电话与邮箱
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# 6.2 场内投资划款
# 6.2.1 银转证
# 业务场景
管理人可以在本界面将基金财产在银行托管账户与证券资金账户之间进行调拨。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【保证金】，选择【银转证】后，填写划款信息，点击【提交】。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、请于当日15：00前向我部提交有效场内转账划款指令。
2、请确保托管户有足够的头寸。
3、目前我部托管户开在工行、兴行、交行和建行的产品，管理人出具保证金指令，平台默认为自动划款模式。其他银行产品、首笔保证金入金业务、触及风控止损线等情况，平台设置处理方式为“人工处理“。
4、首次入金的，如证券经纪商为兴业证券外的其他券商，请提前签署好三方签署经纪服务协议，以便划款时顺利进行。
5、管理人不可以添加保证金账号。如当日三方关联好后，系统会自动添加， 大概需要10分钟。若超过时间仍没有，可联系我部清算岗（021-20370708）添加。
6、如有特殊信息提示，可在指令下方，“是否特殊留言”处写下提示信息传递给我部。
# 办理时效
有效指令提交后，自动划款1分钟内执行完毕，人工划款30分钟内处理完毕。
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# 6.2.2 证转银
# 业务场景
管理人可以在本界面将基金财产在银行托管账户与证券资金账户之间进行调拨。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【保证金】，选择【证转银】后，填写划款信息，点击【提交】。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、请于当日15：00前向我部提交有效场内转账划款指令。
2、请确保证券资金账户可取资金余额充足。当日出售股票资金、逆回购资金、现金增利等均非可取资金，不可进行证转银操作，需等待至第二个交易日方可提取。
3、如管理人修改了证券资金账户资金密码，应及时将修改后的资金密码告知我部（可在划款指令“是否特殊留言”中注明），以确保划款指令的执行。
4、部分券商对于大额出金存在限额管理，为了提高转账效率，请事先与券商营业部联系提高转账限额。
# 办理时效
有效指令提交后，自动划款1分钟内执行完毕，人工划款30分钟内处理完毕。
# 联系电话与邮箱
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# 6.2.3 银转期
# 业务场景
管理人可以在本界面将基金财产在银行托管账户与期货资金账户之间进行调拨。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【保证金】，选择【银转期】后，填写划款信息，点击【提交】。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、请于当日14：00前向我部提交有效场内转账划款指令。
2、请确保托管户有足够的头寸。
3、目前我部托管户开在工行、兴行、交行和建行的产品，管理人出具保证金指令，平台默认为自动划款模式。其他银行产品、首笔保证金入金业务、触及风控止损线等情况，平台设置处理方式为“人工处理“。
4、首次入金的，请提前签署好三方期货操作备忘录，以便划款时顺利进行。
5、管理人不可以添加保证金账号。如当日三方关联好后，系统会自动添加， 大概需要10分钟。若超过时间仍没有，可联系我部清算岗（021-20370708）添加。
6、如有特殊信息提示，可在指令下方，“是否特殊留言”处写下提示信息传递给我部。
# 办理时效
有效指令提交后，自动划款1分钟内执行完毕，人工划款30分钟内处理完毕。
# 联系电话与邮箱
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# 6.2.4 期转银
# 业务场景
管理人可以在本界面将基金财产在银行托管账户与期货资金账户之间进行调拨。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【保证金】，选择【期转银】后，填写划款信息，点击【提交】。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、请于当日14：00前向我部提交有效场内转账划款指令。
2、请确保期货资金账户可取资金余额充足。
3、如管理人修改了期货资金账户资金密码，应及时将修改后的资金密码告知我部（可在划款指令“是否特殊留言”中注明），以确保划款指令的执行。
4、部分期货经纪商对于大额出金存在限额管理，为了提高转账效率，请事先与期货营业部联系提高转账限额。
# 办理时效
有效指令提交后，自动划款1分钟内执行完毕，人工划款30分钟内处理完毕。
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# 6.2.5 银转衍
# 业务场景
管理人可以在本界面将基金财产在银行托管账户与衍生品资金账户之间进行调拨。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【保证金】，选择【银转衍】后，填写划款信息，点击【提交】。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、请于当日14：00前向我部提交有效场内转账划款指令。
2、请确保托管户有足够的头寸。
3、目前我部托管户开在工行、兴行、交行和建行的产品，管理人出具保证金指令，平台默认为自动划款模式。其他银行产品、首笔保证金入金业务、触及风控止损线等情况，平台设置处理方式为“人工处理“。
4、首次入金的，请提前签署好三方经纪服务协议或期货操作备忘录，以便划款时顺利进行。
5、管理人不可以添加保证金账号。如当日三方关联好后，系统会自动添加， 大概需要10分钟。若超过时间仍没有，可联系我部清算岗添加。
6、如有特殊信息提示，可在指令下方，“是否特殊留言”处写下提示信息传递给我部。
# 办理时效
有效指令提交后，自动划款1分钟内执行完毕，人工划款30分钟内处理完毕。
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# 6.2.6 衍转银
# 业务场景
管理人可以在本界面将基金财产在银行托管账户与衍生品资金账户之间进行调拨。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【保证金】，选择【衍转银】后，填写划款信息，点击【提交】。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、请于当日14：00前向我部提交有效场内转账划款指令。
2、请确保衍生品资金账户可取资金余额充足。
3、如管理人修改了衍生品资金账户资金密码，应及时将修改后的资金密码告知我部（可在划款指令“是否特殊留言”中注明），以确保划款指令的执行。
4、部分经纪商对于大额出金存在限额管理，为了提高转账效率，请事先与期货营业部联系提高转账限额。
# 办理时效
有效指令提交后，自动划款1分钟内执行完毕，人工划款30分钟内处理完毕。
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# 6.2.7 银转信
# 业务场景
管理人可以在本界面将基金财产在银行托管账户与信用资金账户之间进行调拨。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【保证金】，选择【银转信】后，填写划款信息，点击【提交】。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、请于当日14：00前向我部提交有效场内转账划款指令。
2、请确保托管户有足够的头寸。
3、目前我部托管户开在工行、兴行、交行和建行的产品，管理人出具保证金指令，平台默认为自动划款模式。其他银行产品、首笔保证金入金业务、触及风控止损线等情况，平台设置处理方式为“人工处理“。
4、首次入金的，如证券经纪商为兴业证券外的其他券商，请提前签署好三方签署经纪服务协议，以便划款时顺利进行。
5、管理人不可以添加保证金账号。如当日三方关联好后，系统会自动添加， 大概需要10分钟。若超过时间仍没有，可联系我部清算岗（021-20370708）添加。
6、如有特殊信息提示，可在指令下方，“是否特殊留言”处写下提示信息传递给我部。
# 办理时效
有效指令提交后，自动划款1分钟内执行完毕，人工划款30分钟内处理完毕。
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# 6.2.8 信转银
# 业务场景
管理人可以在本界面将基金财产在银行托管账户与信用资金账户之间进行调拨。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【保证金】，选择【信转银】后，填写划款信息，点击【提交】。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、请于当日14：00前向我部提交有效场内转账划款指令。
2、请确保信用账户可取资金余额充足。
3、如管理人修改了信用资金账户资金密码，应及时将修改后的资金密码告知我部（可在划款指令“是否特殊留言”中注明），以确保划款指令的执行。
4、部分经纪商对于大额出金存在限额管理，为了提高转账效率，请事先与期货营业部联系提高转账限额。
# 办理时效
有效指令提交后，自动划款1分钟内执行完毕，人工划款30分钟内处理完毕。
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# 6.2.9 银转金
# 业务场景
管理人可以在本界面将基金财产在银行托管账户与黄金资金账户之间进行调拨。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【保证金】，选择【银转金】后，填写划款信息，点击【提交】。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、请于当日14：00前向我部提交有效场内转账划款指令。
2、请确保托管户有足够的头寸。
3、首次入金的，请提前签署好黄金交易经纪服务协议，以便划款时顺利进行。
4、管理人不可以添加保证金账号。如当日三方关联好后，系统会自动添加， 大概需要10分钟。若超过时间仍没有，可联系我部清算岗（021-20370708）添加。
5、如有特殊信息提示，可在指令下方，“是否特殊留言”处写下提示信息传递给我部。
# 办理时效
有效指令提交后，自动划款1分钟内执行完毕，人工划款30分钟内处理完毕。
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# 6.2.10 金转银
# 业务场景
管理人可以在本界面将基金财产在银行托管账户与黄金资金账户之间进行调拨。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【保证金】，选择【金转银】后，填写划款信息，点击【提交】。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、请于当日14：00前向我部提交有效场内转账划款指令。
2、请确保黄金资金账户可取资金余额充足。
3、如管理人修改了黄金资金账户资金密码，应及时将修改后的资金密码告知我部（可在划款指令“是否特殊留言”中注明），以确保划款指令的执行。
4、部分经纪商对于大额出金存在限额管理，为了提高转账效率，请事先与期货营业部联系提高转账限额。
# 办理时效
有效指令提交后，自动划款1分钟内执行完毕，人工划款30分钟内处理完毕。
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# 6.2.11 手工入金
# 业务场景
1、管理人也可以通过本界面为尚未完成银期挂接的产品办理银期入金。即在无法进行银期直接转账时，将入金资金先划入期货公司的保证金账号后，再由期货公司手工转入基金的期货资金账户。
2、管理人可以通过本界面为衍生品资金账户开立在期货公司的产品办理银衍入金，即在无法进行银衍直接转账时，将入金资金先划入期货公司的保证金账户后，再由期货公司手工转入产品的衍生品资金账户。
3、管理人可以通过本界面为黄金资金账户开立在经纪商的产品办理银金入金，即在无法进行银金直接转账时，将入金资金先划入经纪商的保证金账户后，再由经纪商手工转入产品的黄金资金账户。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【其他划款】，新增收款方账户信息，填写金额，点击【提交】。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、请于当日15：00前向我部提交有效转账划款指令。
2、首次入金的，请提前签署好三方期货操作备忘录或客户保证金封闭运行结算业务协议，以便划款时顺利进行。
3、新增收款方账户时，请提前联系经纪商，确认经纪商手工入金的银行账户信息。
4、划款备注，请注明：划款类别（普通期货/期权/现货/黄金）+对应的资金账号。
5、特别提醒，资金由经纪商手工入金账户转至资金账号，需要经纪商完成，交易结果和办理时效请详询经纪商。我部手工入金指令完成，仅代表转入经纪商手工入金账户的划款情况。
# 办理时效
有效指令提交后，一般于30分钟内处理完毕。
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# 6.3 场外投资划款
# 6.3.1 投资场外产品（公募基金、私募基金、资管计划、信托计划、银行理财）
# 业务场景
管理人拟将产品投资于场外产品，即通过场外投资方式投资公募基金、基金业协会官方网站公示已登记的私募基金管理人发行的私募基金、金融机构发行的金融产品、信托计划、银行理财产品等。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【场外投资】，根据投资产品类型选择相应的“划款类别”，新增收款方账户信息，填写金额，上传相关划款附件，点击【提交】。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、为保证场外投资划款的时效性，请管理人务必最晚于场外投资划款日的13:00前提交完整、有效的划款指令及附件材料，并确保此时产品的托管银行账户内有足够的资金余额。
2、追加投资私募基金、资管计划、信托计划的指令，可以选择【添加关联指令】功能，关联指令中的附件和对手方账户将会自动带入新增的指令中。
3、建议对应的划款类别：见下方相关附件。
# 办理时效
指令及时、材料齐备的情况下，我部于划款日当天完成资金划拨。管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。
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# 相关附件
| 场外产品类型及推荐使用划款类别 | 附件材料 | 备注 |
|---|---|---|
| 公募基金 --【公募基金投资】 | 1、基金申购单（请清晰填写申购单中的基金名称、代码、金额）； 2、收款账户证明材料： ①直销渠道：需提供直销账户证明文件； ②代销渠道：需提供代销机构基金销售业务资格证书、代销机构销售账户监督协议、基金销售代理协议或代销基金的招募说明书。 | 请填写“标的基金代码”，多个基金用英文逗号分隔。填写完成后“摘要”处会自动显示“认购/申购【基金代码】”。 |
| 私募基金 --【私募基金投资】 | 1、划款指令摘要中，注明“认购/申购+私募基金名称”； 2、标的产品的基金合同： ①若合同中未注明收款账户，须提供相关账户证明材料 ②若合同中募集户名称未体现募集监督机构的，须出具加盖募集监督机构印鉴的账户说明 3、标的产品在基金业协会的备案证明（若首次募集，无需提供）； 4、标的产品四级估值表托管人用印版本（标的产品在我司托管的无需提供）、标的管理人出具的嵌套投资说明函； 5、若追加申购，须提供申购单（如有）； 6、若通过代销渠道，则另需提供代销机构基金销售业务资格证书、代销机构销售账户监督协议、基金销售代理协议。 | 追加投资的指令，可以在划款指令经办人员经办指令时，选择【添加关联指令】功能（注：划款类别下方），关联指令中的附件和对手方账户将会自动带入新增的指令中。 |
| 资管计划 --【资管计划投资】 | 1、资管计划合同； 2、申购申请表（如有）； 3、缴款账户证明文件（若基金合同可查，可免）； 4、标的产品四级估值表托管人用印版本（标的产品在我司托管的无需提供）、标的管理人出具的嵌套投资说明函； 5、补充协议（如有）。 | 追加投资的指令，可以在划款指令经办人员经办指令时，选择【添加关联指令】功能（注：划款类别下方），关联指令中的附件和对手方账户将会自动带入新增的指令中。 |
| 信托计划 --【信托投资】 | 1、《信托合同》； 2、《信托计划说明书》； 3、《认购风险申明书》； 4、其他相关佐证材料。 | 追加投资的指令，可以在划款指令经办人员经办指令时，选择【添加关联指令】功能（注：划款类别下方），关联指令中的附件和对手方账户将会自动带入新增的指令中。 |
| 银行理财申购 --【理财产品申购】 | 1、划款指令摘要中，注明“认购/申购+银行理财产品名称+产品代码”； 2、具体操作细节，请在购买前与托管人沟通。 | |
| 银行理财赎回 --【理财产品赎回】 | 划款指令中，填写理财产品代码、理财产品名称、赎回份额。 |
# 6.3.2 投资场外衍生品
# 业务场景
管理人拟将基金投资于场外衍生品，包含进行收益互换、场外期权、利率互换及信用衍生品等交易。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【场外投资】->【场外衍生品投资】，新增收款方账户信息，填写金额，点击【提交】。
2、自2024年8月1日起，根据《运作新规》要求需要填写场外衍生品相关要素，具体如下：
（1）场外期权：交易类型（新增合约/存续合约追保）、合约性质（商品类/非商品类）、是否带敲入和敲出结构、保证金、名义本金、权利金。
（2）收益互换：交易类型（新增合约/存续合约追保）、合约性质（权益类/非权益类）、保证金、名义本金、权利金。
（3）收益凭证：交易类型（新增合约/存续合约追保）、是否带敲入和敲出结构、保证金、名义本金、权利金。
3、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
4、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、为保证场外投资划款的时效性，请管理人务必最晚于场外投资划款日的13:00前提交完整、有效的划款指令及附件材料，并确保此时产品的托管银行账户内有足够的资金余额。
2、追加投资的指令，可以选择【添加关联指令】功能，关联指令中的附件和对手方账户将会自动带入新增的指令中。
3、建议管理人尽早提交投资指令与相关材料，以便我部尽快审核与处理划款事宜。为保证场外投资划款的时效性，请管理人务必最晚于场外投资划款日的13:00前提交完整、有效的划款指令及附件材料，并确保此时产品的托管银行账户内有足够的资金余额。
4、由于每笔场外投资划款有其特殊性，我部会根据每笔场外投资的特性对投资材料清单进行逐一审核。建议管理人及时跟踪指令状态和指令流转信息。
# 办理时效
指令及时、材料齐备的情况下，我部于划款日当天完成资金划拨。管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。
# 联系电话与邮箱
客服专线95562转6，021-68982367/2362
xztgjsyw@xyzq.com.cn
# 相关附件
| 场外产品类型 | 附件材料 | 备注 |
|---|---|---|
| 机构间场外衍生品交易--【场外衍生品投资】 | 1、《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议》； 2、《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议》补充协议； 3、《场外衍生品交易履约保障协议》（如有）； 4、《场外衍生品交易确认书》（如有）； 5、 追加保证金的缴款通知（如有）。 | 追加投资的指令，可以在划款指令经办人员经办指令时，选择【添加关联指令】功能（注：划款类别下方），关联指令中的附件和对手方账户将会自动带入新增的指令中。 |
| 银行间场外衍生品交易--【场外衍生品投资】 | 1、代理清算协议；； 2、资金缴纳通知（如有）。 |
# 6.3.3 场外股权投资
# 业务场景
管理人拟将产品投资于未上市公司股权、上市公司股票等。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【场外投资】，根据投资产品类型选择相应的“划款类别”，新增收款方账户信息，填写金额，上传相关划款附件，点击【提交】。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、为保证场外投资划款的时效性，请管理人务必最晚于场外投资划款日的13:00前提交完整、有效的划款指令及附件材料，并确保此时产品的托管银行账户内有足够的资金余额。
2、由于每笔场外投资划款有其特殊性，我部会根据每笔场外投资的特性对投资材料清单进行逐一审核。建议管理人及时跟踪指令状态和指令流转信息。
3、建议对应的划款类别：见下方相关附件。
# 办理时效
指令及时、材料齐备的情况下，我部于划款日当天完成资金划拨。管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
| 场外产品类型及推荐使用划款类别 | 附件材料 |
|---|---|
| 非上市企业增资扩股 --【未上市公司股权投资】 | 1、标的公司增资扩股协议，完整盖章版合同（若协议中未注明收款账户，须提供相关账户证明材料）； 2、股东会决议； 3、其他，根据协议内容提供。 |
| 受让非上市公司股权 --【未上市公司股权投资】 | 1、标的公司股权转让协议（若协议中未注明收款账户，须提供相关证明材料） 2、先决条件已满足的情况说明（如需）； 3、其他相关辅助佐证材料，如企业工商登记信息、历史股权变更情况、交易结构说明等（如需）。 |
| 上市公司或挂牌公司非公开发行/定增项目 --【上市公司股票投资】 | 认购缴纳申购保证金： 1、若标的公司为上市公司或挂牌企业，提供非公开发行/定增项目的公告； 2、标的公司认购邀请书; 3、申购报价单（可不填写价格，需管理人用印）。 认购缴款阶段： 1、认购协议； 2、缴款通知书。 |
| 上市公司股权类投资 --【上市公司股票投资】 | 1、标的公司股份转让协议（若协议中未注明收款账户，须提供相关证明材料） 2、证券交易所出具的股份转让确认书； 3、登记结算公司《证券过户登记确认书》（如有）。 |
# 6.3.4 网下申购债券
# 业务场景
管理人拟将产品投资于网下新债申购（划付保证金、中签缴款），即从产品托管资金账户直接向新债发行主承销商指定的银行账户划付款项的操作。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【场外投资】->【网下申购债券】，根据投资产品类型选择相应的“划款类别”，新增收款方账户信息，填写金额，上传相关划款附件，点击【提交】。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、为保证场外投资划款的时效性，请管理人务必最晚于场外投资划款日的13:00前提交完整、有效的划款指令及附件材料，并确保此时产品的托管银行账户内有足够的资金余额。
2、由于每笔场外投资划款有其特殊性，我部会根据每笔场外投资的特性对投资材料清单进行逐一审核。建议管理人及时跟踪指令状态和指令流转信息。
3、建议对应的划款类别：见下方相关附件。
# 办理时效
指令及时、材料齐备的情况下，我部于划款日当天完成资金划拨。管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
| 场外产品类型及推荐使用划款类别 | 附件材料 |
|---|---|
| 网下新债申购 --【网下申购债券】 | 1、债券募集说明书、认购协议等相关法律文件（如未公开披露，需要主承销商用印） 2、债券发行公告、评级公告等信息 3、缴款通知书/网下申购表 |
| 资产支持专项计划（ABS） --【网下申购债券】 | 1、《资产支持专项计划认购协议》； 2、《资产支持专项计划风险揭示书》； 3、《资产支持专项计划计划说明书》。 |
# 6.3.5 网下新股申购（快捷发送）
# 业务场景
管理人拟将产品投资于网下新股申购，即从产品的银行托管账户划至中国证券登记结算有限责任公司上海及深圳分公司账户，由登记结算平台进行的发行配售。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【快捷指令发送】->【网下新股申购快捷指令】，核对关键要素（包括产品名称、新股代码、股东卡、金额等），核对无误后，勾选需要提交的指令，点击“提交选中指令”完成指令提交。为了操作上的便捷，对于产品较多的管理人，可选择“智能提交未提交指令“功能，一键自动提交指令。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、新股缴款的当天9点，“网下新股申购快捷指令”界面会根据资讯数据自动生成当天需要缴款的产品指令。对于首次缴款且存在多个托管户或多个股东卡的产品，可通过“编辑”按钮，选择默认的缴款托管户/股东卡。
2、中签清单是我部通过资讯商获取，仅供参考！请管理人务必仔细核对各要素是否准确，尤其是多个托管户或者股东卡的产品，请务必确保指令中的托管户/股东卡与打新申请一致。如有异常请修改后再提交，在指令提交后请实时关注划款进度，并及时确认缴款到账！
3、网下新股申购快捷指令只支持一次性提交指令，不支持重复提交，避免重复划付。如果通过快捷指令出具的新股指令划款失败，则需要管理人在【单笔指令发送】里手工出具新股指令。
# 办理时效
指令及时、材料齐备的情况下，我部于划款日当天完成资金划拨。管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
无
# 6.3.6 网下新股申购（手工录入）
# 业务场景
管理人拟将产品投资于网下新股申购，即从产品的银行托管账户划至中国证券登记结算有限责任公司上海及深圳分公司账户，由登记结算平台进行的发行配售。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【场外投资】->【网下新股业务-上海】或【网下新股业务-深圳】，根据投资产品类型选择相应的“划款类别”，新增收款方账户信息，填写金额，点击【提交】。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、因网下新股指令时效性要求较高，建议管理人尽早提交划款指令。
2、划款指令摘要需与《首次公开发行股票发行公告》的填写规则保持一致。 沪市网下新股申购填写规则：股东代码 + 股票代码，如“B88XXXXXXX603658”。 深市网下新股申购填写规则：B001999906WXFX + 股票代码，如“B001999906WXFX300558”。
3、管理人提交网下新股申购指令时，请确认新股是否为当期新股。
# 办理时效
指令及时、材料齐备的情况下，我部于划款日当天完成资金划拨。管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
无
# 6.3.7 存款业务
# 业务场景
管理人拟将产品投资于商业银行通知存款、定期存款、协议存款、同业存单等。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【其他划款】，新增收款方账户信息，填写金额，点击【提交】。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、请于当日13：00前向我部提交有效转账划款指令。
2、网银里直接扣款的存款指令，收款方账户户名填写所购买存款名称，账户填写所购买存款编号，无需上传附件。存款产品系商业银行产品，可能会存在额度不足等各种原因导致购买失败。请在购买存款产品时，提前与商业银行沟通，并将详细情况反馈给托管部。
3、通过签订协议购买商业银行存款的，且购买成功后，银行提供定期存单的产品，管理人需提前与托管部沟通，约定存单的预留印鉴、存入与支取方式等。
4、产品投资同业存单的，请提供认购缴款通知书。
# 办理时效
指令及时、材料齐备的情况下，我部于划款日当天完成资金划拨。管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
无
# 6.3.8 其他场外投资
# 业务场景
管理人拟将基金投资于其他场外投资，即除上述各类型投资外的其他需从基金托管资金账户直接向所投资标的指定的银行账户划付投资款项的操作。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【场外投资】，根据投资产品类型选择相应的“划款类别”，新增收款方账户信息，填写金额，上传相关划款附件，点击【提交】。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认。
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、请于当日13：00前向我部提交有效转账划款指令。
2、建议管理人尽早提交投资指令与相关材料，以便我部尽快审核与处理划款事宜。为保证场外投资划款的时效性，请管理人务必最晚于场外投资划款日的13:00前提交完整、有效的划款指令及附件材料，并确保此时产品的托管银行账户内有足够的资金余额。
3、由于每笔场外投资划款有其特殊性，我部会根据每笔场外投资的特性对投资材料清单进行逐一审核。建议管理人及时跟踪指令状态和指令流转信息。
# 办理时效
指令及时、材料齐备的情况下，我部于划款日当天完成资金划拨。管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
无
# 6.4 TA类划款
# 6.4.1 待办TA赎回划款
# 业务场景
赎回交易确认后，管理人需要支付赎回款及TA业绩报酬（如有）。
# 办理流程
1、赎回指令推送：
直销赎回：T+N+1日(赎回申请确认的下一交易日，T为赎回申请日，N为合同中约定的份额确认时效)上午9:00左右，我部通过管理人服务平台向管理人推送直销赎回款、业绩报酬（如有）的划款指令（即产品托管户至产品募集账户的划款指令）；
代销赎回：T+X日（T为赎回申请日，X为代销参数表中约定的“退出（含违约退出）资金交割天数”）上午9:00左右，我部通过管理人服务平台向管理人推送代销赎回款、业绩报酬（如有）的划款指令（即产品托管户至产品募集账户的划款指令）；
2、待办指令查询：管理人可以通过【托管户划款】->【待办指令处理】查询，指令来源为“兴业指令推送”；
3、确认指令：管理人划款指令经办或复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，点击“处理”审核指令的金额、账户等是否正确。管理人应确保基金托管账户内有足够的资金可用于支付赎回资金（含赎回款和业绩报酬），资金如果留存在证券资金账户，请将资金及时转入托管账户。审核无误后点击“通过”。
# 注意事项
1、管理人确认并提交划款指令时应确保托管账户内有足够的资金。
2、若托管户余额不足，业绩报酬指令可晚于赎回款指令日期提交，但需要管理人重新出具划款指令。
# 办理时效
托管人根据划款指令的日期当天办理划款。
管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
无
# 6.4.2 待办TA分红划款
# 业务场景
管理人需要支付分红款及TA业绩报酬（如有）。
# 办理流程
1、分红款指令推送：
根据收益分配或财产分配公告中的红利发放日上午9:00左右，我部通过管理人服务平台向管理人推送分红款、业绩报酬（如有）的划款指令（即产品托管户至产品募集账户的划款指令）；
2、待办指令查询：管理人可以通过【托管户划款】->【全部指令】查询，指令来源为“兴业指令推送”；
3、复核确认指令：管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，点击“处理”审核指令的金额、账户等是否正确。管理人应确保基金托管账户内有足够的资金可用于支付分红资金（含分红款和业绩报酬），资金如果留存在证券资金账户，请将资金及时转入托管账户。审核无误后点击“通过”。
# 注意事项
1、管理人确认并提交划款指令时应确保托管账户内有足够的资金。
2、若托管户余额不足，业绩报酬指令可晚于分红款指令日期提交，但需要管理人重新出具划款指令。
# 办理时效
托管人根据划款指令的日期当天办理划款。
管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。
# 联系电话与邮箱
客服专线95562转6
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# 相关附件
无
# 6.4.3 单托管产品赎回及分红划款
# 业务场景
管理人为仅在我部托管，自行登记结算或将登记结算外包给其他服务商的基金办理赎回，将赎回资金从基金托管账户划转至基金募集账户或注册登记账户。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】，根据实际情况选择划款类别【TA】->【TA业务-赎回】/【TA业务-分红金额】，填写划款信息，点击“添加附件”，赎回指令提交外包机构盖章版的赎回确认汇总表，分红指令提交外包机构盖章版的分红确认汇总表和分红公告，上传完成后，点击“提交”；
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认选择该笔指令，（如点击“通过”，指令信息将传递至我部执行划款操作；如点击“驳回”，指令将退回【经办用户】修改重签或撤销；如点击“拒绝”，指令将被拒绝，此流程终止）；
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、划款金额须与指令附件的确认金额保持一致。
2、如不满足划款要求或指令错误：我部会退回该笔划款指令至管理人的经办人员处，并在“流转信息”界面注明退回原因。
3、如指令所需材料不完整，管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】，勾选待添加附件的指令，选择【追加附件】补充附件材料。
# 办理时效
托管人根据划款指令的日期当天办理划款。
管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。
# 联系电话与邮箱
客服专线95562转6
xztgfw@xyzq.com.cn，xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 6.4.4 主动发起TA类划款
# 业务场景
管理人需要部分赎回、其他划拨赎回款等特殊情况下，可以自行出TA类划款指令。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】，根据实际情况选择划款类别【TA】->【TA业务-赎回】/【TA业务-分红金额】，填写划款信息，点击“添加附件”，赎回指令提交外包机构盖章版的赎回确认汇总表，分红指令提交外包机构盖章版的分红确认汇总表和分红公告，上传完成后，点击“提交”；
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认选择该笔指令，（如点击“通过”，指令信息将传递至我部执行划款操作；如点击“驳回”，指令将退回【经办用户】修改重签或撤销；如点击“拒绝”，指令将被拒绝，此流程终止）；
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、划款金额须与指令附件的确认金额保持一致。
2、如不满足划款要求或指令错误：我部会退回该笔划款指令至管理人的经办人员处，并在“流转信息”界面注明退回原因。
3、如指令所需材料不完整，管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】，勾选待添加附件的指令，选择【追加附件】补充附件材料。
# 办理时效
托管人根据划款指令的日期当天办理划款。
管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。
# 联系电话与邮箱
客服专线95562转6
xztgfw@xyzq.com.cn，xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 6.5 费用类划款及费用中心
# 6.5.1 扣费规则及模式变更
# 业务场景
1、基金的费用主要包括：管理费、管理风险准备金、托管费、托管风险准备金、运营服务费、募集监督费、业绩报酬、投资顾问费、财务顾问费、客户服务费、销售服务费、技术服务费、银行间账户维护费、审计费、信息披露费、佣金、开户费、印刷费等等。
其中固定计提类费用包括：管理费、管理风险准备金、托管费、托管风险准备金、运营服务费、募集监督费、固定投顾费、固定销售服务费、增值税及附加税、佣金。银行间费用包括：上清所费用、中债登费用。
2、我部费用扣除目前有三种模式，分“自动模式”、“半自动模式”和“手动模式”，详细情况如下：
| 扣费模式 | 费用计算模式 | 费用指令生成方式 | 费用指令执行方式 |
|---|---|---|---|
| 自动模式 | 我部自动计算 | 我部后台系统导入 | 我部自动执行 |
| 半自动模式 | 我部自动计算 | 管理人服务平台自动生成 | 管理人于服务平台确认指令后，我部执行 |
| 手动模式 | 管理人手动计算 | 管理人于服务平台手工录入 | 管理人提交指令后，我部执行 |
3、固定计提类费用和银行间费用，我部支持自动、半自动扣款。除固定计提类和银行间费用以外，管理人只能选择手动模式。
# 办理流程
1、扣费模式查询
管理人划款指令操作人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【费用支付】->【费用支付方式查询】界面，选择基金名称，点击【查询】，查看扣费模式。
2、变更扣费模式
① 管理人服务平台：
管理人划款指令操作人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【费用支付】->【费用支付方式查询】界面，选择基金名称，点击【查询】，界面展示现行的扣费模式。点击左上角【授权】或【取消授权】，进行变更，授权申请提交后，界面立刻刷新，实际生效是下个交易日。目前平台上可以变更扣费模式的费用类别包括管理费、管理风险准备金、托管费、托管风险准备金、运营服务费、募集监督费、投资顾问费、增值税及附加税汇总。
② 邮件办理：
平台上不支持变更扣费模式的费用类别，可以通过邮件办理。属于固定计提类费用填写《费用自动划付授权委托书》，银行间费用填写《银行间费用自动划付授权委托书》，用印后，发送电子版至邮箱xztgjsyw@xyzq.com.cn。
我部收到并审核无误后，T+2日内处理完毕后并邮件反馈管理人。
# 注意事项
1、已授权的费用类型不受支付频率影响，可改为未授权；未授权的费用，只有支付频率是月、季、年，才可以改为已授权。
2、扣费模式修改后，下个交易日生效。
# 办理时效
1、管理人服务平台扣费模式修改后，下个交易日生效。
2、邮件授权委托书后两个交易日内完成，邮件反馈。
# 联系电话与邮箱
客服专线95562转6，021-68982367/2362
xztgjsyw@xyzq.com.cn
# 相关附件
费用自动划付授权委托书含风险金
银行间费用自动划付授权委托书
# 6.5.2 自动扣费
# 业务场景
管理人选择自动扣费模式下，可以查询付费进度，管理费用头寸，催办，设置开始支付日期以及暂停支付状态。
# 办理流程
1、季度自动扣费基本流程：
① 产品自然季度末估值表确认后，我部会按管理人维度发送“预扣费预通知”邮件；
② 我部每日检查托管账户头寸，扣除待扣费用后足够，费用即自动划款，无需管理人操作，扣费成功日终，发送“已扣费通知”邮件；
③ 付费周期结束前，发送“未成功扣费通知”邮件。
2、费用支付进度查询与催办
① 管理人划款指令操作人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【费用支付】->【费用支付进度管理】界面，可以筛选产品名称、费用类型、支付状态，点击【查询】，查看费用划付情况。
② 管理人划款指令操作人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【费用支付】->【费用支付进度管理】界面，可勾选“自动扣费中”的费用点击【催办】，我部将最迟不晚于下一个交易日日终完成催办费用的划付。对于因托管户余额不足导致的催办失败费用，我部将发送“催办失败通知”邮件。
3、费用足额情况查询及头寸管理
① 管理人划款指令操作人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【费用支付】->【费用支付进度管理】界面，勾选费用，点击【批量刷新余额】，可获取产品托管户的实时余额。
② 管理人划款指令操作人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【费用支付】->【费用支付进度管理】界面，勾选费用，点击【费用头寸管理】，可以查看产品托管户是否足额及对应的头寸缺口。
③ 管理人可通过【费用头寸管理】界面，点击【批量发起保证金转账】，可以对存在头寸缺口的产品发起保证金转托管户的指令；点击【跳转兴联动费用自动计提授权】，可以授权我部TA自动赎回母基金份额付费（该功能仅支持已开通我部兴联动服务的子基金）。
4、费用开始支付日期设置及暂停支付
① 管理人划款指令操作人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【费用支付】->【费用自动支付进度】界面，可以对所选费用点击【设置/修改开始支付日期】，设置开始支付日期。对于设置了开始支付日期的费用，我部将于该日期后开始自动支付。开始支付日期的设置仅对当前付费周期生效。
② 管理人划款指令操作人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【费用支付】->【费用自动支付进度】界面，左上角可以选择【暂停支付】和【恢复支付】。
5、历史费用支付情况查询
管理人划款指令操作人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【费用支付】->【历史费用支付情况查询】，可以查询到管理费、管理风险准备金、托管费、托管风险准备金、运营服务费、募集监督费、投资顾问费、增值税及附加税汇总费用的划付情况。
# 注意事项
若对费用金额有疑问，请联系95562转6；
# 办理时效
1、计费截止日估值核算完成后，合同约定扣费日期前；
2、扣费完成当日日终发送已扣费邮件通知。
# 联系电话与邮箱
客服专线95562转6，021-68982367/2362
xztgjsyw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 6.5.3 半自动扣费
# 业务场景
管理人未授权的固定计提类费用，在付费周期结束估值表确认后，我部会推送管理人服务平台。
# 办理流程
1、付费周期结束估值表确认后，我部会将指令推送管理人服务平台，当日扣费成功后，下个交易日将不会推送指令；当日未扣费成功，下个交易日将继续推送指令；
2、待办指令查询：管理人可以通过【托管户划款】->【待办指令处理】查询，指令来源为“兴业指令推送”；
3、确认指令：管理人划款指令经办人员或者复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，点击“处理”审核指令的金额、账户等是否正确。管理人应确保基金托管账户内有足够的资金可用于支付赎回资金（含赎回款和业绩报酬），资金如果留存在证券资金账户，请将资金及时转入托管账户。审核无误后点击“通过”。
4、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、若对费用金额有疑问，请联系95562转6；
2、确认费用指令时，请确保此时产品的托管银行账户内有足够的资金余额。
# 办理时效
托管人根据划款指令的日期当天办理划款。管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
无
# 6.5.4 手动扣费
# 业务场景
管理人支付其他费用，包括审计费、印刷费、证券开户费、验资费、信息披露费、诉讼费、律师费等产品合同约定的可以由基金资产承担的费用。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】，根据实际情况选择划款类别，填写划款信息，点击“添加附件”，提交付费依据（如审计约定书、协议、发票、估值表、垫付凭证等），上传完成后，点击“提交”；
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认选择该笔指令，（如点击“通过”，指令信息将传递至我部执行划款操作；如点击“驳回”，指令将退回【经办用户】修改重签或撤销；如点击“拒绝”，指令将被拒绝，此流程终止）；
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、划款金额须与指令附件的确认金额保持一致。
2、如不满足划款要求或指令错误：我部会退回该笔划款指令至管理人的经办人员处，并在“流转信息”界面注明退回原因。
3、如指令所需材料不完整，管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】，勾选待添加附件的指令，选择【追加附件】补充附件材料。
# 办理时效
托管人根据划款指令的日期当天办理划款。
管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
| 费用类型及推荐使用划款类别 | 附件材料 |
|---|---|
| 印刷或电子签约费 --【印刷或电子签约费支付】 | 1、印刷费发票/电子签约费发票（契约型基金：发票抬头为管理人） 2、直接划给印刷公司的，可只附发票；如有垫付的，请出具垫付凭证。 |
| 审计费 --【审计费支付】 | 1、审计业务约定书（双方用印版），如约定书上无收款账户，请另外提供； 2、审计费发票。 |
# 6.5.5 销售服务费/客户服务费快捷指令
# 业务场景
管理人支付销售服务费/客户服务费，可通过我部推送的数据，快捷出具费用指令。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员或者复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【快捷指令发送】->【销售服务费/客户服务费快捷指令】，核对关键要素（包括产品名称、收款方账户名称、收款方账号、推送金额、费用期间等），核对无误后，勾选需要提交的指令，点击“确认生成指令”，跳出界面，可以对划款信息进行修改。为了操作上的便捷，对于产品较多的管理人，可选择多笔数据，单击“批量确认生成指令“功能，一键提交多笔划款指令。
2、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、推送金额每日日初更新一次。
2、【确认生成指令】只能生成一次划款指令，请管理人务必仔细核对产品信息、划款金额、收款方信息、费用期间等要素，其中推送金额和费用期间可在【费用中心】->【费用数据查询】->【销售商费用分成查询】里进行核对。如对推送金额有异议，请联系021-20370759确认后，再生成指令！！！
3、【确认生成指令】界面，可以修改划款日期和划款金额，如对默认推送金额进行修改，则按照修改的金额进行划款，划款完成后，推送金额和划款金额会显示“不一致”。
4、【确认生成指令】界面，经办和复核人员均可处理，提交后指令状态为“待托管人审核”。
5、收款方账户名称和收款方账号，系统默认为代销协议中的账户信息。如信息发生更新，可在【托管户划款】-【友好账户管理】里，进行账户信息修改；修改完成后，点击功能键“更新收款账户”，进行刷新，默认选取最新维护的账户信息。
6、费用期间默认展示最近一年的数据，如选择区间2022年5月-2022年10月，则展示5月-10月（支付频率为月）和3季度（支付频率为季度）的数据。
7、已生成指令且支付状态为划款失败，可以重新发起划款指令，划款指令中金额与上一次划款指令金额一致。
8、如划款完成后，还需差额缴款，请在“单笔指令”手动出具划款指令。
9、指令提交后，请在【托管户划款-指令查询】中关注划款进度。
# 办理时效
指令及时、材料齐备的情况下，我部于划款日当天完成资金划拨。管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
无
# 6.6 特殊划款
# 6.6.1 托管账户间划转
# 业务场景
1、基金开有多个托管账户，管理人需要在各个托管账户之间划款资金。
2、对有特定账户对应关系的业务，需要先将资金调拨入与特定账户相对应的托管账户。如：证券资金账户、期货资金账户等场内资金账户与银行托管账户一一对应，场内转账时需要先将资金转至该场内资金账户对应的托管账户中，再出具场内转账指令。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【托管户间划款】->【资金存管账户资金调拨】，填写划款信息，点击“提交”。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认选择该笔指令，（如点击“通过”，指令信息将传递至我部执行划款操作；如点击“驳回”，指令将退回【经办用户】修改重签或撤销；如点击“拒绝”，指令将被拒绝，此流程终止）；
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、两个托管账户之间的资金调拨，不同银行到账时间不同，请提前预留下一步转账指令的时间；
2、如某一托管账户长期不用，可存在久悬户问题。若有账户相关问题可向我部账户管理岗咨询。账户管理岗邮箱：xztgzh@xyzq.com.cn。
# 办理时效
托管人根据划款指令的日期当天办理划款。
管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
无
# 6.7 其他类清算业务
# 6.7.1 银行间债券市场交易（手工发起）
# 业务场景
管理人拟将产品投资于银行间债券市场（含中央国债、上海市场清算所），进行现券买卖、回购交易等业务，需将资金从产品托管账户调入相应银行间市场资金账户。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【银行间交易】，根据投资交易类别，选择【上清转托管】/【中债转托管】/【托管转上清】/【托管转中债】/【中债转上清】/【上清转中债】，补充指令信息（如收款账户信息、指令金额等），补充指令信息（如收款账户信息、指令金额等），并根据交易类别，补充上传相关指令附件，点击“提交”。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认选择该笔指令，（如点击“通过”，指令信息将传递至我部执行划款操作；如点击“驳回”，指令将退回【经办用户】修改重签或撤销；如点击“拒绝”，指令将被拒绝，此流程终止）；
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
4、管理人若只需提供成交单或成交数据，需要我部进行后台勾单，无需资金调拨，可以通过管管理人服务平台->【托管户划款】->【交易单据】提交相关材料。操作流程同上。
# 注意事项
1、建议管理人尽早提交投资指令与相关材料，以便我部尽快审核与处理指令事宜。
2、若有特殊情况，请提早、及时与我部沟通。
# 办理时效
托管人根据划款指令的日期当天办理划款。
管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
| 场外产品类型及推荐使用划款类别 | 附件材料 |
|---|---|
| 银行间市场交易指令--【上清转托管】/【中债转托管】/【托管转上清】/【托管转中债】/【中债转上清】/【上清转中债】 | 无 |
| 银行间市场交易数据--【交易单据】 | 成交单据、成交数据等 |
# 6.7.2 银行间债券市场交易（直连交易）
# 业务场景
我部已全面上线银行间直连系统，直连上海清算所和中央国债登记公司等银行间外部系统，管理人可在管理人平台上进行银行间业务的交易确认及在线查询。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员或者复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】→【银行间交易】→【待确认指令】，选择需要确认的银行间交易，点击【提交银行间交易】进行提交。
2、管理人划款指令经办人员或者复核人员可以通过【托管户划款】→【银行间交易】→【全额结算指令】查看交易的成交情况。
3、管理人划款指令经办人员或者复核人员可以通过【托管户划款】→【银行间交易】→【银行间交易授权】发起/终止银行间交易确认授权。
4、管理人划款指令经办人员或者复核人员可以通过【托管户划款】→【银行间交易】→【债券跨市场转托管】新增/审批债券跨市场转托管。
5、管理人划款指令经办人员或者复核人员可以通过【托管户划款】→【银行间交易】→【资金结算账户查询】查看结算账户资金余额。
# 注意事项
1.建议管理人尽早确认相关交易，以便我部尽快审核与处理指令事宜。
2.若有特殊情况，请提早、及时与我部沟通。
# 办理时效
托管人根据首次结算日期的日期当天办理划款。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
无
# 6.7.3 交易所清算业务
# 业务场景
管理人拟将产品投资的交易品种在上海交易所、深圳交易所平台交易，结算模式属于实时逐笔全额结算（RTGS）、T+0逐笔全额非担保交收，需将资金从产品托管账户调入相应托管人专用备付金账户。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【单笔指令发送】->【交易所清算业务】，根据投资交易类别，选择【托管转中登备付金】/【中登备付金转托管】，补充指令信息（如收款账户信息、指令金额等），并根据交易类别，补充上传相关指令附件，并准确填写划款摘要，点击“提交”。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认选择该笔指令，（如点击“通过”，指令信息将传递至我部执行划款操作；如点击“驳回”，指令将退回【经办用户】修改重签或撤销；如点击“拒绝”，指令将被拒绝，此流程终止）；
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
4、管理人若只需提供成交单或成交数据，需要我部进行后台勾单，无需资金调拨，可以通过管理人服务平台->【托管户划款】->【交易单据】提交相关材料。
# 注意事项
1、建议管理人尽早提交投资指令与相关材料，以便我部尽快审核与处理指令事宜。
2、若有特殊情况，请提早、及时与我部沟通。
# 办理时效
托管人根据划款指令的日期当天办理划款。
管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。
# 联系电话与邮箱
客服专线95562转6，021-68982367/2362
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# 相关附件
| 场外产品类型及推荐使用划款类别 | 附件材料 |
|---|---|
| 交易所清算业务--【托管转中登备付金】/【中登备付金转托管】 | 无 |
| 交易所清算业务--【交易单据】 | 成交数据等 |
# 6.7.4 交易单据
# 业务场景
管理人拟将产品投资于银行间债券市场（含中央国债、上海市场清算所），或者将产品投资的交易品种在上海交易所、深圳交易所平台交易的交易数据。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员或者复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【交易单据】->【单据处理】，单击“新增交易单据”，选择产品名称、交易日期、划款类别，上传附件，单击“提交”，完成交易单据流程。
单击“批量新增交易单据”，可以上传多个产品交易数据后，批量提交。
2、管理人划款指令经办人员或者复核人员可以在“全部单据”里查看交易单据的执行情况。
# 注意事项
1.建议管理人尽早提交投资指令与相关材料，以便我部尽快审核与处理指令事宜。
2.若有特殊情况，请提早、及时与我部沟通。
# 办理时效
托管人根据划款指令的日期当天办理划款。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
| 场外产品类型及推荐使用划款类别 | 附件材料 |
|---|---|
| 银行间市场交易--交易单据 | 成交单据、成交数据等 |
| 交易所清算业务--交易单据 | 成交数据等 |
# 6.7.5 债券跨市场转托管
# 业务场景
国债、地方政府债、企业债等在银行间市场及证券交易所市场均有交易的债券品种，如有业务需要可申请进行跨市场转托管。
# 办理流程
1、平台渠道：管理人划款指令经办人员或者复核人员可以通过【托管户划款】→【银行间交易】→【债券跨市场转托管】新增/审批债券跨市场转托管。
2、邮件渠道：管理人填写跨市场转托管申请表，将相关要素填写完整后将盖章版（公章）扫描件发送至我部指令接收邮箱xztgjsyw@xyzq.com.cn。
3、登记结算机构受理时间和转托管完成时效：
证券交易所市场转入银行间市场为T日15:00前（T+1日银行间可用）；
银行间市场转入证券交易所为T日17:00前（14点前受理完成，T+1日证券交易所可用；14点后受理完成，T+2日证券交易所可用）。
# 注意事项
跨市场转托管根据转入转出方向不同对应不同申请表格，请以下信息至对应转出机构的官网下载：
证券交易所转出：债券跨市场转托管申请书（从证券交易所市场转出专用）
中央结算公司转出：债券上市转托管申请表（甲、乙类）
# 办理时效
跨市场转托管申请，我部在收到申请表（电子版）后，核对无误后会尽快完成。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
供参考
转托管-债券跨市场转托管申请书
债券上市转托管申请表
# 6.8 批量指令
# 6.8.1 批量指令发送-单产品多指令
# 业务场景
管理人如需要进行上下手划款，可出具单产品多指令，方便地出具划款指令。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【批量指令发送】->【新增批量指令】->【单产品多指令】，选择【产品名称】、【划款日期】，单击“下一步”，根据实际交易情况，选择托管户划入的划款类别、付款方账户、输入金额，选择托管户划出的划款类别、选择收款方账户或新增收款方账户（单击“+”）、输入金额，如需要上传附件，则单击附件“上传”。所有划款要素完成后，单击“提交”。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认选择该笔指令，（如点击“通过”，指令信息将传递至我部执行划款操作；如点击“驳回”，指令将退回【经办用户】修改重签或撤销；如点击“拒绝”，指令将被拒绝，此流程终止）；
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【批量指令发送】->【批量指令查询】，或者【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
1、单产品多指令，托管户划入的划款类别只支持保证金转出到托管户的划款类别，托管户划出的划款类别可以根据实际情况选择。
2、划款摘要和划款附件按照“单笔指令发送”的要求提供。
# 办理时效
托管人根据划款指令的日期当天办理划款。
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# 相关附件
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# 6.8.2 批量指令发送-多产品单指令
# 业务场景
管理人如果有多个产品进行相同的划款操作，可出具多产品单指令，即多个产品对应同一个划款类别。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【批量指令发送】->【新增批量指令】->【多产品单指令】，单击“下一步”，根据实际交易情况，选择产品名称（可多选），选择划款类别、收款方账户或者新增账户，填写完剩余指令要素，单击“下一步”；
进入填写指令明细界面，在该界面，根据划款类别，上传所需的划款附件；同时，单击每条指令的金额、摘要，可以进行修改；也可以新增或者删除单条划款信息。所有划款信息确认无误后，单击“提交”。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认选择该笔指令，（如点击“通过”，指令信息将传递至我部执行划款操作；如点击“驳回”，指令将退回【经办用户】修改重签或撤销；如点击“拒绝”，指令将被拒绝，此流程终止）；
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【批量指令发送】->【批量指令查询】，或者【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
划款摘要和划款附件按照“单笔指令发送”的要求提供。
# 办理时效
托管人根据划款指令的日期当天办理划款。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
无
# 6.8.3 批量指令发送-证券期货组合指令
# 业务场景
管理人如果有单个产品进行保证金类型的转入转出操作，可出具证券期货组合指令。
# 办理流程
1、管理人划款指令经办人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【批量指令发送】->【新增批量指令】->【证券期货组合指令】，单击“下一步”，根据实际交易情况，选择产品名称，选择付款方账户信息、托管户账户信息、收款方账户信息，填写划款金额，单击“提交”；
如收付款方的资金账户开户行不一致，系统自动生成托管户调拨指令。
2、管理人划款指令复核人员登录管理人服务平台：【托管户划款】->【待办指令处理】，选择经办人员提交的指令，完成复核并点击确认选择该笔指令，（如点击“通过”，指令信息将传递至我部执行划款操作；如点击“驳回”，指令将退回【经办用户】修改重签或撤销；如点击“拒绝”，指令将被拒绝，此流程终止）；
3、管理人划款指令操作人员通过平台【托管户划款】->【批量指令发送】->【批量指令查询】，或者【托管户划款】->【指令查询】，实时查询指令流程进度与执行结果。
# 注意事项
管理人可通过管理人服务平台【托管户划款】->【指令查询】实时查询划款进度。如划款失败后需再次签发的，管理人可依次点击上下手指令的”重新签发”，完成划款。
# 办理时效
托管人尽快办理划款。
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# 6.9 资金划拨常见问题解答
# Q1：保证金划款的处理方式有哪些？
A：目前保证金划款的处理方式有人工处理和自动划款两种方式。 1、自动划款，一般情况下，保证金指令是系统自动划款，执行时间大约为1分钟，执行完成后可刷新指令状态，查看指令执行结果； 2、人工处理，若该笔指令默认为人工处理，则可能存在以下几种原因： 1）入金的资金账号为首次入金； 2）产品净值存在未确认、风控检查提示异常等； 产品的托管银行不支持系统自动划转。
# Q2：托管户余额不足的原因？
A：可能存在的原因有：
1、申购款未到账，可联系注册登记部咨询申购款划拨进度。
2、场外投资款未到账，可联系对方尽快划付，我部也将配合管理人查询资金到账情况。
# Q3：有哪些划款指令的接收路径？
A：1、电子渠道：可通过“托管服务平台”出具划款指令。
备注：推荐优先使用该渠道，管理人无需用印即可出具全类型划款指令，全程跟踪指令处理流程，实时查询托管户余额和流水，更加快捷、高效。
2、邮件渠道：填写划款指令模板，将完整的用印版的指令，发送至xztgjsyw@xyzq.com.cn，邮件标题请注明“产品名称+划款用途”。
# Q4：划款指令授权书是什么？
A：在使用邮件渠道传送指令中，需要对出具的划款指令进行用印。划款指令授权书是管理人在产品成立时预留的印鉴。
划款指令授权书填写的注意事项有以下几点：
1、根据模板要求预留经办人和复核人的个人签名或印章样本，建议预留印章样本。
2、指令发送用章可使用公章、财务章或者部门业务章等，右下角需盖公司公章和法人章。
3、授权书扫描成清晰PDF发送到我部公邮，原件由管理人保管。若两者出现不一致，以扫描件为准。
4、如管理人在我司托管有多只产品，建议出具总对总划款授权书。
划款指令授权书
划款指令变更授权书
# Q5：划款指令的模板是怎么样的？
A：划款指令有以下两类模板：
1、电子渠道模板：管理人可登陆“托管服务平台”，选择划款类型，填写相关要素并上传附件。对已完成的划款指令，可下载打印。
2、邮件渠道模板：收付款信息在“填写参数”中完成，“自动生成划款指令（直接打印）”会依据右边参数自动生成划款指令。
托管户划款指令模板
# Q6：保证金账户为什么出金失败？
A：出金（证/期/衍/信/金转银）失败，原因一般为四点：
1、保证金账户转账权限不足。各券商/期货营业部对资金转出限额进行设置，如果保证金出金金额较大，请提前联系营业部放开权限。
2、保证金账户可取余额不足，请关注实际可取金额。（例如：股票买卖，T日卖出后，T+1日才可以转入银行账户。）
3、资金密码错误，请勿随意更改资金密码。
4、超过保证金转账时间：银证16:00点前；银期/衍/信15:30点之前。