# 03 管理人服务平台及管理
# ⭐️3.1 管理人服务平台的注册开通
# 业务场景
兴证托管专业机构服务平台是兴业证券资产托管部为管理人打造的互联网化一站式管理人服务平台。首次与我司开展托管/外包业务合作的资产管理机构，应在产品发行前开通管理人服务平台。
# 办理流程
1、访问路径：[管理人服务平台首页]https://glr.xyzq.cn/ (opens new window)或者登录[兴业证券官网]https://www.xyzq.com.cn/ (opens new window)-业务-资产托管-管理人服务平台；
2、在线注册：
① 打开管理人服务平台首页，点击【新管理人注册】跳转至注册界面，准确填写机构名称、管理员名称、手机号码和常用邮箱后，点击【下一步】下载承诺书模板，加盖管理人公章后上传，提交成功后提示“入驻申请成功”；
② 审核通过后，贵司注册时预留的常用邮箱会收到管理人服务平台的用户名和初始密码。
# 注意事项
1、新管理人注册首次分配的是拥有管理人管理员角色的用户（以下简称管理员用户），管理员用户自动关联管理人旗下所有产品，可新增用户并授权相关角色，可激活、注销、锁定用户，可给用户分配角色。
2、尽量使用Google Chrome浏览器登录管理人服务平台，用户可通过普通登录或短信登录两种方式进行登录，任选一种您习惯的登录方式。
其中，短信登录方式为输入用户名密码后，获取短信验证码即可登录，不需要安装CA证书。普通登录方式为输入用户名密码登录，需要安装CA证书。
3、普通登录需要安装CA证书，一个用户一台机器对应一个CA证书，同一个用户默认可在20台不同机器上申请20张证书，超出20张的需要托管审批。
4、申请、安装CA证书之前需要先下载CA插件，如系统提示需多次下载CA插件请检查机器杀毒软件是否将CA插件加入了黑名单。
# 办理时效
我部收到注册申请一个工作日内完成审核。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# ⭐️3.2 安装CA证书常见问题解答
# Q1：如何安装CA证书？
A:1、安装前先退出杀毒软件，登录页面输入登录信息，点击普通登录跳转到CA证书助手下载页面，点击下载。
2、双击下载的程序，进行安装。
3、安装完成后在下载证书助手页面点击刷新按钮，将会提示安装或申请证书，点击“确认”进入申请证书页面。
4、点击申请证书，填写信息后提交。
5、勾选申请的证书，点击安装，安装后即可通过CA证书登录。
# Q2：安装CA证书之后，每次重启（或者重新登录）都跳转到下载插件页面如何解决？
A:1、在安装CA证书插件时，将杀毒软件关闭。
2、如1未能解决，检查杀毒软件中是否将CA证书列入了白名单或设置为不扫描（白名单在不同杀毒软件中名称和路径不一样，需要根据实际情况查找）。
如迈克菲杀毒软件中是设置在实时扫描中排除对CA证书的扫描
3、如以上2点均未解决，将CA证书插件放入开机自启动项，重启电脑。具体步骤如下：
（1）win+R键打开运行窗口
（2）在窗口中输入命令shell:startup，然后点击确定
（3）将下图中两个程序创建快捷方式，并将快捷方式添加到上一步骤打开的启动文件夹下
添加步骤：
（1）上图程序路径一般为：
C:\Users\ [用户名]\appdata\local\programs\xyzq\TopCertKit
其中[用户名]与任务管理器用户名一致
（2）在C:\Users\ [用户名]\appdata\local\programs\xyzq\TopCertKit路径下创建快捷方式
创建结果如下：
（3）将如上快捷方式移动到shell:startup文件夹下
（4）添加完毕，重启电脑
# Q3：安装证书提示安装失败，提示当前证书与PC私钥不匹配？
A：一个用户+一台电脑对应唯一一个证书，换用户登录或者更换电脑都需要重新申请证书。
# Q4：安装证书后提示未安装证书？
A：安装证书助手和安装证书是两个步骤，先安装证书助手，再申请证书，最后选择申请的证书点击安装证书。
# ⭐️3.3 新增用户
# 业务场景
管理员用户可增加用户并授权相关角色，平台主要分为3个角色，管理人管理员、管理人业务经办、管理人业务复核。同一个用户可以拥有多个角色。
# 办理流程
1、管理员用户，登录管理人服务平台，进入【设置】-【用户管理】-【新增】，输入用户信息，点击【提交】；
2、新用户新增成功后，勾选新增用户在“操作”栏点击【审核】后该用户账号方可正常使用。
# 注意事项
1、该功能仅对管理员用户开放权限；
2、平台角色简介
管理人管理员：拥有用户管理、产品授权等平台权限管理功能以及平台全部菜单功能，无划款权限。
管理人业务经办：拥有划款权限及平台大部分功能菜单权限。
经办划款（无估值表）：比管理人业务经办角色功能少了估值表查看权限。
管理人业务复核：跟管理人业务经办菜单权限一样，划款复核。
管理人业务签发：仅有托管户划款复核相关的功能菜单。
业务复核（无估值表）：比管理人业务复核角色功能少了估值表查看权限。
管理人综合岗：无划款权限和流程处理权限，拥有主要菜单的查询权限。
管理人运营岗：无划款权限有流程处理权限，拥有主要菜单的权限。
管理人合同岗：作为合同签署流程的专岗处理人，启用该角色后其他非该角色的用户将收不到合同签署待办。
投研角色：只有投研资讯功能。
管理人录单岗：只有直销录单功能。
基金评价岗：可访问基金评价系统。
2、新增用户账号和初始密码发送至用户新增账号时填写的邮箱。
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时支持办理
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# ⭐️3.4 用户管理
# 业务场景
管理员用户对已有用户分配角色、激活、注销、锁定、重置密码。
# 办理流程
管理员用户，登录管理人服务平台，进入【设置】-【用户管理】菜单。
# 注意事项
1、该功能仅对管理员用户开放权限；
2、重置密码发送至用户新增账号时填写的邮箱
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时支持办理
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
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# ⭐️3.5 产品授权
# 业务场景
新增用户默认拥有本机构下全部产品权限（自定义角色除外），管理员用户对已有用户进行产品授权，该用户将按照管理人维护的规则进行产品授权。
# 办理流程
管理员用户，登录管理人服务平台，进入【设置】-【产品授权】点击授权用户及可授权产品-【添加授权】，可通过【恢复默认权限】取消管理人维护的授权规则。
# 注意事项
该功能仅对管理员用户开放权限。
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时支持办理
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
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# ⭐️3.6 产品运营联系人电话邮箱管理
# 业务场景
管理人按业务类型维护联系人邮箱，并关联旗下全部产品或部分产品。
# 办理流程
1、登录管理人服务平台，【运营管理】-【联系人维护】-【新增】/【编辑】；
2、【运营管理】-【联系人维护】-【短信通知管理】-【批量配置】选择要提醒的业务-【提交】。
# 注意事项
1、业务类型
估值表：估值表接收邮箱；
信息披露：月报、季报、季度更新、年报、半年报等信披接收邮箱；
增值税：增值税纳税申报表接收邮箱；
份额登记：认申/赎/分红确认数据、临开申请确认、募集户划款等接收邮箱；
资金交收：托管户划款（如银证/银信/银期/银衍转账、投资款划付、费用支付）等接收邮箱；
合同事项：合同、协议等事项的接收邮箱。
2、【短信通知管理】短信提醒三大业务板块：临开变动提醒、募集户划款提醒和业务确认后提醒。
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时支持办理
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# 3.7 管理员用户变更
# 业务场景
管理人需要对管理员用户进行调整。
# 办理流程
管理人出具盖章版变更管理员用户说明发送至xzyyfw@xyzq.com.cn，相关岗位同事收到说明后办理。
# 注意事项
目前该业务只支持线下办理。
# 办理时效
我部收到说明后一个工作日内办理。
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# 3.8 用户登录密码修改
# 业务场景
用户登录管理人服务平台后，主动修改其登录密码。
# 办理流程
用户登录管理人服务平台，【设置】-【密码修改】-输入正确的【旧密码】、【新密码】-【提交】。
# 注意事项
输入的【新密码】和【确认新密码】需保持一致。
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时支持办理
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# 3.9 管理人服务平台的接口访问
# 业务场景
管理人服务平台开放访问接口，可以提供TA、产品估值、交易流水等多方面的数据查询服务。
# 办理流程
1、使用管理人管理员账号访问“设置-接口管理-接口用户申请”，填写申请信息，并上传用印版申请表，提交后会将申请发送给开通人员处理。
2、我们将先提供测试用户和密码，请贵司在测试环境进行程序调试和验证，测试通过后邮件回复测试结果，申请开通正式用户。
3、用户开通后，贵司在申请表中填写的邮箱会收到管理人服务平台接口的用户和初始密码。
# 注意事项
1、有些第三方公司开发了系统或平台与我司管理人服务平台接口进行了对接，如果贵司需要使用的是这些已经对接过的系统或平台，在不做额外的定制化开发和改动的情况下，可以视为已经测试通过。申请时，请在邮件中说明所使用的第三方程序，并说明此程序已经通过测试且与我们进行过对接。
2、可以使用管理员角色用户登录平台，访问“设置”-“接口管理”菜单，查看接口说明文档。
# 办理时效
我部收到注册申请一个交易日内提供测试用户；收到测试通过及正式用户申请邮件后，一个交易日内提供正式用户。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
# 3.10 用户权限-客户信息脱敏配置
# 业务场景
管理人需要对旗下不同用户单独设置客户信息权限，指定特定用户不能查看客户敏感信息。
# 办理流程
1、管理员用户，登录管理人服务平台，进入【设置】-【用户管理】；
2、选择一个用户，点击【客户信息权限维护】，客户信息是否脱敏选择“是”；
3、用户列表中该用户的客户信息权限显示为“脱敏”，表示关键客户信息对其不可见，展示为脱敏样式。
# 注意事项
1、该设置功能仅对管理员用户开放权限；
2、客户信息权限分为正常和脱敏两种类型，默认情况下用户的客户信息权限是正常，“脱敏”权限需要手动设置。
3、如果用户的客户信息权限为“脱敏”，则当用户进入特定菜单时对客户敏感信息自动进行脱敏处理，包括查询页面和导出数据。
涉及页面：
（1）交易确认查询-交易明细查询：客户名称、证件号码；
（2）份额持有查询：客户名称、证件号码、银行卡号；
（3）客户资料查询：客户名称、证件号码、银行卡号、手机号、邮箱；
（4）份额明细查询：客户名称、证件号码；
（5）交易申请查询：客户名称、证件号码。
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时支持办理
# 联系电话与邮箱
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