04 产品募集成立及管理

⭐️4.1 产品募集户账户信息查询

业务场景

募集结算资金专用账户（以下简称募集户）是募集账户监督机构代基金管理人开立，用于归集本基金募集期间和存续期间的认购、申购和赎回资金等往来资金的专用账户。管理人与投资者可通过线上与线下方式查询对应产品募集户信息。

办理流程

1、访问路径：
① 管理人与投资者可根据产品合同确认募集户账户信息
② 管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-运营管理-账户管理-产品账户。
2、在线查询：
① 管理人与投资者可以在管理人服务平台首页通过手机短信验证的方式，完成募集户核对；
② 管理人可以通过管理人服务平台产品账户菜单查询产品募集户信息，并下载募集账户说明。

注意事项

产品募集户查询仅适用于兴业证券负责募集监督的已生效合同产品

办理时效

7*24小时。

联系电话与邮箱

95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn

相关附件

无

⭐️4.2 产品募集及成立流程

业务场景

产品确认募集结束日期后，基金运营为兴业证券的产品管理人可于管理人平台发起产品募集成立或修改产品募集结束日。

办理流程

1、访问路径：
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-运营管理-募集、成立。

2、在线发起：
① 管理人在产品确认募集结束日期后，可发起募集成立流程，流程发起过程中，需登记管理人联系方式（如无则点击“前往联系人维护”设置）、管理人收费账户（如无则点击“前往账户管理维护”设置）、托管人联系方式（如非兴业证券托管必填）并上传“外包预留印鉴”（非兴业募集监督无需上传）、“外包预留印鉴”（非兴业托管无需上传）和“盖章版本合同扫描件”（非兴业托管无需上传）；
② 管理人完成“发起募集成立流程”后，显示状态为待审核由托管部相关岗位审核；稍后如显示审核驳回请根据审核意见进行相应修改；如显示“可录入认购申请”，若存在直销客户，需由管理人进入“直销管理”进行录单；
③ 直销产品的募集成立日为募集结束日+1，代销产品为募集结束日+2，募集成立日待成立款划付至托管户后，处理状态为已成立，可下载到账通知书；
④ 管理人如需修改募集结束日，可以通过“修改募集结束日期”，修改募集结束日。

注意事项

① 修改募集结束日不得于募集结束日后进行操作；
② 修改募集结束日仅可于可向实际操作日期之后修改，不得向前追溯。
③ 管理人发起募集成立流程时，如当前产品联系人信息、收款账户信息与此前已成立产品一致，可选择对应存续产品进行“一键复制”（该复制功能仅支持复制存续产品的联系人信息、收款账户信息，其余信息无法复制）。

办理时效

① 发起当日结束的募集成立流程或修改募集结束日至当日：发起业务当日9:00-16:00
② 发起非当日结束的募集成立流程或修改募集结束日至当日以后：7*24小时。

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相关附件

附件1：管理人承诺函
附件2：募集户划款指令授权书
附件3：托管户划款指令授权书

⭐️4.3 募集成立授权函设置

业务场景

管理人可通过该功能设置基金产品成立时需提交的划款授权书和管理人承诺函材料为“统一授权”模式或“单一授权”模式。若设置为“统一授权”模式，设置完成后发行成立的基金产品，均使用统一授权材料，包括管理人承诺函、募集户划款授权书和托管户划款授权书，募集成立流程发起界面无需再手工提交附件信息。若管理人未设置或设置为“单一授权”模式，则后续每只新基金产品发起募集成立时，均需上传对应具体产品名称的管理人承诺函、募集户划款授权书和托管户划款授权书。

办理流程

1、管理人可在管理人服务平台 【运营管理】-【募集、成立】-【授权函设置】-【授权模式维护】，点击“修改授权模式”后，下拉框选择“统一授权”或“单一授权”。 如设置为统一授权，第一次设置需管理人将附件位置的三类材料全部上传后点击“提交”。后续运营过程中，如因经办、复核人员变动或印鉴变更等原因需要修改附件材料，管理人可在此页面修改附件（此时修改无需上传全部附件，仅上传需更新的附件即可）。


2、授权模式设置为“统一模式”所提交的附件由托管部进行审核，审核通过后，授权函设置界面会显示“已生效”，生效后发起募集、成立流程的新产品可使用经统一授权的材料。未通过或未审核完成则显示“未生效”，若统一授权流程被驳回，在授权函设置界面“统一授权函流程查询”操作栏会有驳回待办，管理人可点击“待办处理”查看具体驳回原因。

3、如需修改存量产品的授权材料，请点击“单产品授权函修改”，上传需修改的附件后提交。若存量产品需要将授权模式改为“统一授权”模式，则需在【授权模式维护】界面将管理人层面设置为统一模式后，点击单产品“授权模式”修改即可。

经托管部审核通过后，文件即生效，可于该界面查看“审核状态”。修改的附件信息在审核生效后，会将该界面的附件同步更新。

注意事项

1、设置或修改模式前已经成立的存量产品默认不修改模式设置，沿用产品发起时提交的附件材料。
2、使用单一授权或未设置具体模式，则默认每次发起新产品都需上传对应具体产品名称的授权函和承诺函。

办理时效

7*24小时支持修改

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相关附件

无

⭐️4.4 产品概览

业务场景

管理人可通过该菜单查看旗下所有产品的概览信息，包含产品最新估值日资产净值、投资人数量，以及《运作指引》关于持续规模监控相关的数据：是否停止申购（运作指引规模要求）、本年日均规模(当前实际值)、本年日均规模（年底预估值）、连续N日（交易日）低于限定规模、连续低于限定规模区间、本年后续需维持最低日均规模、后续需新增资金规模、限制原因、本年日均规模1000万需申购规模、本年日均规模500万需申购规模。通过此菜单，还可以根据未来假设测算日均规模数据。

办理流程

1、管理人可在管理人服务平台 【运营管理】-【产品概览】，查看管理人旗下产品概览信息，通过设定“连续低于限定规模起算日”和“限定规模(万元)”，点击“查询”按钮重算相关数据。


2、通过“日均规模试算”功能，可以通过输入某只产品“全年目标日均规模”的数值，试算出该产品“剩余交易日日均规模”数值。

3、通过“日均规模试算”功能，可以通过输入某只产品“预计申购/赎回确认日期”、“全年目标日均规模”、“预期资产净值折扣比例”的数值，试算出该产品“需新增申购/赎回规模”的数值。

4、通过“日均规模试算”功能，可以通过输入某只产品“预计申购/赎回确认日期”、“预计可申购/赎回规模”、“预期资产净值折扣比例”的数值，试算出该产品“全年目标日均规模”的数值。

注意事项

在申赎测试情景下，用产品的最新净值作为剩余交易日资产净值的参考值。目前只支持净申购或净赎回的测算。由于测算过程中，未考虑相应的申赎费用和可能发生的其他事项，测算结果仅供参考。

办理时效

7*24小时支持修改

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相关附件

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