# 04 产品募集成立及管理
# 4.1 产品募集户账户信息查询
# 业务场景
募集结算资金专用账户（以下简称募集户）是募集账户监督机构代基金管理人开立，用于归集本基金募集期间和存续期间的认购、申购和赎回资金等往来资金的专用账户。管理人与投资者可通过线上与线下方式查询对应产品募集户信息。
# 办理流程
1、访问路径：
① 管理人与投资者可根据产品合同确认募集户账户信息
② 管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-运营管理-账户管理-产品账户。
2、在线查询：
① 管理人与投资者可以在管理人服务平台首页通过手机短信验证的方式，完成募集户核对；
② 管理人可以通过管理人服务平台产品账户菜单查询产品募集户信息，并下载募集账户说明。
# 注意事项
产品募集户查询仅适用于兴业证券负责募集监督的已生效合同产品
# 办理时效
7*24小时。
# 联系电话与邮箱
95562转6
021-38565435
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 4.2 产品募集及成立流程⭐️
# 4.2.1 产品成立
# 业务场景
产品确认募集结束日期后，基金运营为兴业证券的产品管理人可于管理人平台发起产品募集成立或修改产品募集结束日。
# 办理流程
1、访问路径：
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-运营管理-募集、成立。
2、在线发起：
① 管理人在产品确认募集结束日期后，可发起募集成立流程，流程发起过程中，需登记管理人联系方式（如无则点击“前往联系人维护”设置）、管理人收费账户（如无则点击“前往账户管理维护”设置）、托管人联系方式（如非兴业证券托管必填）并上传“外包预留印鉴”（非兴业募集监督无需上传）、“外包预留印鉴”（非兴业托管无需上传）和“盖章版本合同扫描件”（非兴业托管无需上传）；
② 管理人完成“发起募集成立流程”后，显示状态为待审核由托管部相关岗位审核；稍后如显示审核驳回请根据审核意见进行相应修改；如显示“可录入认购申请”，若存在直销客户，需由管理人进入“直销管理”进行录单；
③ 直销产品的募集成立日为募集结束日+1，代销产品为募集结束日+2，募集成立日待成立款划付至托管户后，处理状态为已成立，可下载到账通知书；
④ 管理人如需修改募集结束日，可以通过“修改募集结束日期”，修改募集结束日。
3、若产品T日发起募集成立，T日满足冷静期已过、合同签署完成、托管户开立可用的条件，产品可以T日成立。
① 募集成立流程发起
② 完成客户开户、录单，上传客户签署基金合同并审核通过。
③ 发起T0流程，【注册登记】-【T+0业务申请】提交流程。
4、产品成立后，可点击“备案资料下载”下载协会备案相关材料，包含到账通知书、募集账户说明函、托管账户说明函、持有人名册、外包服务协议、产品结构图、招募说明书。
# 注意事项
① 修改募集结束日不得于募集结束日后进行操作；
② 修改募集结束日仅可于可向实际操作日期之后修改，不得向前追溯。
③ 管理人发起募集成立流程时，如当前产品联系人信息、收款账户信息与此前已成立产品一致，可选择对应存续产品进行“一键复制”（该复制功能仅支持复制存续产品的联系人信息、收款账户信息，其余信息无法复制）。
# 办理时效
① 发起当日结束的募集成立流程或修改募集结束日至当日：发起业务当日9:00-16:00
② 发起非当日结束的募集成立流程或修改募集结束日至当日以后：7*24小时。
T+0成立流程，需于T日15:00前发起。
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
附件1：管理人承诺函
附件2：募集户划款指令授权书
附件3：托管户划款指令授权书
# 4.2.2 T+0产品成立
# 业务场景
已开立托管账户的直销产品，且投资者已完成打款、合同签署并满足冷静期要求，可申请“T+0成立”，托管部审核通过后待我部处理T+0份额登记业务并完成募集资金划款、出具资金到账通知书，管理人即可实现T+0产品成立、备案。
# 办理流程
1、访问路径：管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【T+0业务申请】
2、T+0成立申请流程：发起募集成立流程→完成直销录单→完成合同签署管理流程→发起T+0成立申请。
符合条件的产品，发起募集成立流程后，完成直销录单、合同签署管理流程，即可发起T+0成立申请。管理人可以点击【发起T+0业务申请】，选择产品、业务类型、申请日期，点击“提交”后完成申请。审核完成后待我部处理T0成立份额登记业务并完成募集资金划款。
# 注意事项
1、完成直销录单与合同签署管理流程，满足冷静期要求的产品可以发起T+0业务流程。我部审核通过并完成业务清算后，将当日划款至托管户并出具资金到账通知书。
2、发起T+0成立业务前，需完成产品托管账户开立。
3、当前仅支持直销产品发起T+0成立流程，请于交易日15:00前发起。
# 办理时效
交易日当日15:00前。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
无
# 4.2.3基金备案⭐️
# 业务场景
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，向基金业协会办理基金备案手续。
# 办理流程
1、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定，私募管理人应当在基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统后，在“产品备案”菜单中选择产品备案进行备案。基金业协会备案地址：
https://pf.amac.org.cn
2、私募基金管理人备案产品前期准备工作
①检查资产管理业务综合报送平台产品季度更新完成情况
（如管理人未按时提交基金定期更新数据的，整改完成前无法提交新私募基金备案申请）
管理人可登录Ambers系统查看“产品备案-产品季度更新”菜单是否有未提交的报告
②检查资产管理业务综合报送平台重大事项变更完成情况
（首次提交变更后6个月内仍未办理通过或退回补正次数超过5次，将无法进行新产品备案）
登录Ambers系统查看“管理人登记-管理人重大事项变更”菜单是否有未审核通过的申请
③检查私募基金信披备份系统信息披露报告上传情况
（管理人未按时履行私募基金信息披露义务，整改完成前无法提交新私募基金产品备案申请）登录信批系统（https://pfid.amac.org.cn/）查看“报告管理-待办报告”菜单是否有未提交的报告
④检查投资经理是否在基金从业平台完成从业人员登记
检查http://person.amac.org.cn/pages/registration/amac-publicity-report.html投资经理信息
3、备案材料的说明（最终以协会最新要求为准）
必备材料：
①备案报告（盖章版红头文件）或备案承诺函：上传一份管理人盖章的备案承诺函，模板可在备案系统上传文件处下载。
②计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章）。
③私募基金合同（盖章）：上传投资者签过字的完整的基金合同扫描件（注意要有签署日期）。
④私募基金合同（word版本）：上传兴业证券发送的word版定稿合同。
⑤风险揭示书：上传“全部（每一个）”投资者的“一份”投资者签署过的风险揭示书扫描件（注意要有签署日期，募集机构盖章）
⑥实缴出资证明：上传资金到账通知书，管理人可登录兴业证券管理人服务平台【合同文档】->【常用文档下载】->【选择产品名称】->下载《资金到账通知书（pdf版本）》，用于基金备案。
⑦私募投资基金投资风险问卷调查（盖章）：上传“一个”投资者的“一份”签署过的风险问卷调查扫描件（注意要有签署日期），需加盖募集机构章。
⑧募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件：上传与兴业证券签署的《运营外包服务及账户监督服务协议》盖章扫描版。（注意要有签署日期）
⑨外包服务协议（盖章）：上传与兴业证券签署的《运营外包服务及账户监督服务协议》盖章扫描版。（注意要有签署日期）
⑩电子合同服务协议（盖章）：如采用电子合同，需上传管理人与电子合同服务平台签署的电子合同服务协议。
根据实际情况可选材料：
①管理人（投顾）对相关问题的说明文件(可上传多个)：上传管理人对相关问题的说明（盖章扫描，可上传多个问题说明），问题如：
②若证券投资基金合同范围中有信托、资管计划及基金的，建议上传《投资标的说明函》，承诺投资的信托计划、资管计划及基金的最终投资标的不存在非证券类标的。
③若有员工跟投：上传1.管理人员工证明文件应为所有跟投员工和管理人签署的劳动合同及管理人注册地社保局出具的社保证明。2.如员工社保由第三方机构代缴的，应上传员工劳动合同、社保缴纳记录和管理人与代缴方签署的人事委托合同，同时代缴方应为具有人力资源服务资质的机构。
④若有私募基金为投资者的建议上传该私募基金备案证明。
⑤若产品不收取管理费及业绩报酬，建议上传《关于不收取管理费及业绩报酬的说明》，供您参考的说明模板请见《备案指引》。
⑥如机构投资者为资管机构或者私募管理人建议基金管理人说明机构投资者的资金来源（是否为自有资金），如自然人投资人认购金额较大，协会也可能要求管理人说明投资者资金来源是否为自有资金，请上传《管理人跟投资金为自有资金说明函》。
⑦其他相关协议(可上传多个)：上传跟基金相关的、在上面未上传过的协议的盖章扫描件，如有则上传，没有可不必上传，相关协议包括但不限于：1、销售服务协议；2、投资顾问协议；3、咨询顾问协议。
⑧代销机构信息隔离制度规章：如代销机构与基金募集账户监督机构（通常为外包机构）为同一机构，需上传该机构信息隔离制度规章，并加盖该机构公章。
# 注意事项
您可参照兴业证券《私募基金备案指引》进行备案操作，如在操作过程中遇到任何疑问，除咨询基金业协会客服热线400-0178-200外，还可咨询兴业证券“021-20370624”。
# 办理时效
协会一般会在一周左右公示审批结果或答复审批情况，管理人可通过备案平台查询审批情况。如需补充材料，协会将以邮件的方式进行通知。
# 联系电话与邮箱
①基金业协会微信公众号：CHINAAMAC；基金业协会电话咨询热线 : 400-0178-200
②兴业私募备案答疑专线“021-20370624”：
服务内容：私募基金管理人登记及产品备案相关内容
服务时间：9:00-17:00
# 相关附件
# 4.2.4 暂停募集
# 业务场景
拟发行产品若不再募集，无投资者认购，管理人可在此功能项下发起暂停募集。若后续恢复募集，可通过修改募集结束日功能。
# 办理流程
1.访问路径：点击【运营管理】-【募集、成立】-【修改募集结束日期】，选择【暂停募集产品】，提交后处理状态将变成“暂停募集”
2.若产品需要继续募集，可将募集结束日期延后，处理状态变为“可录入认购申请”。
# 注意事项
暂停募集不得于募集结束日后进行操作； 修改募集结束日仅可于可向实际操作日期之后修改，不得向前追溯。
# 办理时效
8:00-18:00
# 联系电话与邮箱
95562转6
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xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 4.2.5 重新募集
# 业务场景
中基协备案失败后，若产品后续需要重新成立运作，管理人上传《备案失败证明材料》、《基金备案失败重新募集说明函》后，可选择重新募集起始日、重新募集结束日，并可根据投资者变动情况设立申购/赎回日。
# 办理流程
1、访问路径：【运营管理】-【募集、成立】-【重新募集】
2、备案失败证明材料：可上传协会反馈截图，若有多张截图，可使用压缩包上传
3、基金备案失败重新募集说明函：下载模版后填写
4、重新募集起始日、重新募集结束日：根据需求填写
5、是否需设立申购/赎回日：若有新投资者进入，选择“是”并填写申购日期；若有原投资者退出，选择“是”并填写赎回日期。
# 注意事项
备案失败证明材料需体现具体产品信息
# 办理时效
8:00-18:00
# 联系电话与邮箱
95562-6
021-38565435
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
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# 4.2.6 募集成立授权函设置
# 业务场景
管理人可通过该功能设置基金产品成立时需提交的划款授权书和管理人承诺函材料为“统一授权”模式或“单一授权”模式。若设置为“统一授权”模式，设置完成后发行成立的基金产品，均使用统一授权材料，包括管理人承诺函、募集户划款授权书和托管户划款授权书，募集成立流程发起界面无需再手工提交附件信息。若管理人未设置或设置为“单一授权”模式，则后续每只新基金产品发起募集成立时，均需上传对应具体产品名称的管理人承诺函、募集户划款授权书和托管户划款授权书。
# 办理流程
1、管理人可在管理人服务平台 【运营管理】-【募集、成立】-【授权函设置】-【授权模式维护】，点击“修改授权模式”后，下拉框选择“统一授权”或“单一授权”。
如设置为统一授权，第一次设置需管理人将附件位置的三类材料全部上传后点击“提交”。后续运营过程中，如因经办、复核人员变动或印鉴变更等原因需要修改附件材料，管理人可在此页面修改附件（此时修改无需上传全部附件，仅上传需更新的附件即可）。
2、授权模式设置为“统一模式”所提交的附件由托管部进行审核，审核通过后，授权函设置界面会显示“已生效”，生效后发起募集、成立流程的新产品可使用经统一授权的材料。未通过或未审核完成则显示“未生效”，若统一授权流程被驳回，在授权函设置界面“统一授权函流程查询”操作栏会有驳回待办，管理人可点击“待办处理”查看具体驳回原因。
3、如需修改存量产品的授权材料，请点击“单产品授权函修改”，上传需修改的附件后提交。若存量产品需要将授权模式改为“统一授权”模式，则需在【授权模式维护】界面将管理人层面设置为统一模式后，点击单产品“授权模式”修改即可。
经托管部审核通过后，文件即生效，可于该界面查看“审核状态”。修改的附件信息在审核生效后，会将该界面的附件同步更新。
# 注意事项
1、设置或修改模式前已经成立的存量产品默认不修改模式设置，沿用产品发起时提交的附件材料。
2、使用单一授权或未设置具体模式，则默认每次发起新产品都需上传对应具体产品名称的授权函和承诺函。
# 办理时效
7*24小时支持修改
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
无
# 4.3 产品上架代销
# 4.3.1 代销机构对接及授权
# 业务场景
管理人旗下产品如需通过第三方销售商代销，需向我部提供代销上线基本信息及代销协议/补充协议，销售关系挂接后可查看代销信披、交收等参数。
# 办理流程
访问路径：【运营管理】-【新增代销机构】
1、上架/下架代销【代销关系维护】
（1）“发起代销机构申请”：分类产品请选择需要销售的类别，若所有类别均需上架代销，请同时选择多种。
代销机构选择后会自动识别是否已接入TA，已接入TA的可直接上架，未接入TA需代销机构与兴业托管进行联调测试后产品才可上架，测试周期为1-2周。
代销协议及补充协议上传后，我部根据协议条款及产品信息制作“代销参数表”，邮件发送给上架申请流程中登记的管理人/销售商邮箱。请管理人核对参数表信息，如有疑问可及时与我部反馈。T日17:00前提交流程，一般T日即可获取到代销参数表。
（2）“代销参数变更”：若需暂停销售、终止销售关系、更新销售协议等，可选择需要调整的产品销售商挂接记录通过“代销参数变更”进行修改。
（3） “代销信披授权查询”：按管理人维度设置，授权则TA将通过深圳通给代销发送产品净值和规模数据；若未授权则需由管理人自行披露给代销。
2、【代销参数查询】：可以查询不同产品不同销售机构的资金交收时间设置。
3、【代销信息披露】：查询代销信披设置，“代销行情披露频率”为通过深圳通向代销披露净值规模的频率（非特殊申请默认周频）、“开放日TA代销行情披露”为产品开放日是否通过深圳通向代销披露、“基金业绩邮件披露”为通过邮件向代销披露。
# 注意事项
1、代销机构之前如未接入，需要预留一定时间签署相关协议及系统测试和上线。管理人确认产品需要代销时，可提前与我部进行沟通确认，提前进行系统对接测试，加快产品上线流程。
2、管理人如需第二天上线产品代销的，需在当日16:00前提交流程，超过16:00则整个代销上线流程均会向后顺延一天，请知悉。
3、T日18:00后发起的新增代销流程或修改参数，代销参数表T+1交易日提供，请注意时间。
# 办理时效
从代销测试至产品可开始销售一般需要两到四周，视具体情况而定。
# 联系电话与邮箱
95562转6
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xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 4.3.2 代销参数变更
# 业务场景
管理人旗下已发起代销机构申请的产品，如需变更原申请中对应参数信息，可发起代销参数变更进行修改并上传相关材料，我部审核无误后将进行相关代销参数的修改并协助管理人制作产品代销参数表。
# 办理流程
1、访问路径：管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【运营管理】-【新增代销机构】
2、操作流程：
选择已发起的代销机构申请产品的最新一条申请流程，点击【代销参数变更】，发起代销参数变更进行修改并上传相关材料，我部审核无误后将进行相关代销参数的修改，如管理人选择更新代销参数表，我部将协助管理人制作新产品代销参数表。
# 注意事项
1、产品成立前管理人选择暂停募集的将保留代销关系，后续要继续募集，需继续发起代销参数修改；产品生命周期内选择终止代销关系的将取消代销，后续要重新代销对应产品，需重新发起新增代销机构。
2、更新代销参数表选 “是”将更新代销参数表并发送至最新管理人与代销机构邮箱；选“否”将不更新参数表。
3、修改代销上线日期与募集起始日仅可以选择发起日下个交易日起，募集截止日不得早于募集起始日。
# 办理时效
交易日当日18:00前。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
无
# 4.4 产品信息
# 4.4.1 产品概览
# 业务场景
管理人可通过该菜单查看旗下所有产品的概览信息，包含产品最新估值日资产净值、投资人数量，以及《运作指引》关于持续规模监控相关的数据：是否停止申购（运作指引规模要求）、本年日均规模(当前实际值)、本年日均规模（年底预估值）、连续N日（交易日）低于限定规模、连续低于限定规模区间、本年后续需维持最低日均规模、后续需新增资金规模、限制原因、本年日均规模1000万需申购规模、本年日均规模500万需申购规模。通过此菜单，还可以根据未来假设测算日均规模数据。
# 办理流程
1、管理人可在管理人服务平台 【运营管理】-【产品概况】，查看管理人旗下产品概览信息，通过设定“连续低于限定规模起算日”和“限定规模(万元)”，点击“查询”按钮重算相关数据。
2、页面说明：
（1）产品名称列下，若产品名称有“停止申购”标签，可移动鼠标至右上角圈内查看停止申购原因。
（2）连续低于限定规模的交易日天数及区间：最近区间为截至当前净值日期往前统计日规模连续低于500万的交易日天数及时间段。
（3）本年日均规模当前实际值：本年度第一个交易日至当前最近净值日期间的日均资产规模。
（4）本年后续需维持最低日均规模：为保持年日均大于500万的标准，当前交易日之后每天需要维持的最低资产规模水平。若=0则表示当前规模数量足够高无影响，若>0，则至少要保证每日资产规模大于该值。
3、年日均规模试算
（1）该计算器支持试算剩余交易日日均规模；
（2）截至当前要满足最低年日均标准，需要补充的申购资金；
（3）若预计有申购资金补入，对年日均的影响；
4、规模披露
（1）若需设置规模阈值提前发送邮件或短信预警提示，可通过“内部规模监控”菜单设置。
（2）若已经达到《运作新规》约定的最低要求需要给投资人进行披露，可通过“投资人规模信披”设置，具体设置操作请参考以下白皮书章节
https://glr.xyzq.cn/whitebook/Chinese/others.html#_12-10-风险监控-规模监控
# 注意事项
1、在申赎测试情景下，用产品的最新净值作为剩余交易日资产净值的参考值。目前只支持净申购或净赎回的测算。由于测算过程中，未考虑相应的申赎费用和可能发生的其他事项，测算结果仅供参考。
2、该页面的数据统计均以净值确认日数据统计，若净值未及时确认可能影响该页面的数据查看。
# 办理时效
7*24小时支持修改
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 4.4.2 产品参数查询及修改
供管理人查看基金核心产品参数，以及申请调整估值确认天数（默认估值确认天数调整，TA交易确认天数也同步调整）。
# 办理流程
访问路径：【运营管理-产品参数】
1、可以查询产品销售机构、TA、估值、投资范围等核心参数，若需下载信息，可选择要下载的产品记录（可多选），点击【产品参数下载】。
2、如需修改产品估值确认天数，可点击【申请调整参数】，提交后经托管审核后生效。如从T+1修改为T+2后，净值将在T+2确认，申赎等交易也同步修改为T+2确认。如有特殊需求，请通过邮件或电话沟通。
# 注意事项
1、估值修改确认天数后，下一交易日生效。 2、投资信息根据托管部系统解析基金合同生成，若系统未解析出具体值，则投资信息模块为空，可由管理人自行维护便于后续查询。
# 办理时效
7*24h
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
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# 4.4.3 产品人数提醒
# 业务场景
管理人可根据业务需求，设置人数提醒规则，满足规则的人数，通过每日上午8点的邮件进行通知。
# 办理流程
1、访问路径：
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn/）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn/）-业务-资产托管-管理人服务平台-【注册登记】-【产品人数提醒】。
2、支持类型：
新增、修改、删除规则。
3、新增：选择产品（单选）、选择销售渠道（可多选）、选择设置提醒规则（大于/小于/大于等于/小于等于/等于 一定的人数）、配置通知邮箱（可多个邮箱），点击“提交”。
4、修改：选中对应的规则，修改相关要素，点击“提交”。
5、删除：选中对应的规则，点击“删除规则”。
# 办理时效
7*24小时。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
无
# 4.5 产品日历及开放
# 4.5.1 产品日历查询及下载
# 业务场景
管理人可通过产品日历功能查询、下载所有名下产品的开放日、开放参数及进行产品临时开放申请。（特别注意：如若产品未设置开放状态，则后续无法进行客户申请业务录入。）
# 办理流程
访问路径：【运营管理】-【运营日历】
1、管理人可通过【运营管理】-【运营日历】选择所有产品或单个产品查询产品开放日状态。管理人可通过右上角的【月/年】按钮，调整月或年的查看维度。
2、管理人可通过【运营管理】-【运营日历】-【临时开放】进行产品临时开放申请。【临开记录】可查询所有产品的临时开放记录，并可通过【撤销临时开放申请】按钮对当日及以后的产品临开状态进行撤销。产品临开状态撤销会经我部审核，撤销前需先撤销开放日当日对应的业务申请，否则该撤销申请会被我部驳回处理。设置临时开放后可邮件通知管理人，方式一提交临开申请时，勾选“审核通过后邮件通知登记过临开信披邮箱的投资人”；方式二若设置时客户邮箱未维护，补充邮箱后可通过【注册登记】-【临时开放申请】-【临时开放信披】页进行邮件补发。
3、管理人可通过【开放参数】查询具体产品的开放参数，包括产品成立日期、开放期描述、封闭期天数、存续期/封闭期临时开放状态、违约赎回情况等。
4、管理人可通过【新增提醒】自行设置日历提醒，该功能目前支持平台桌面提醒及邮件提醒。
5、【日历下载】可供管理人批量下载产品的认购、申购、赎回开放日清单。
# 注意事项
1、（纯直销产品）若需设置当天的临时开放日，请于当日17:00前设置，17:00后仅可设置当日以后的日期。
2、（代销产品）至少提前1天设置，即最晚需在T-1日17:00前设置T日的临时开放，T-1日晚TA会将T日的行情文件发给代销。若T日当天才设置，需管理人自行联系代销修改T日柜台开放状态。
# 办理时效
17:00前设置 管理人设置的临时开放状态可实时进行平台查看。撤销开放申请需由我部进行审批，撤销申请当日均会处理完成。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
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# 4.5.2 产品临时开放设置
# 业务场景
管理人根据合同临时开放条款约定，可设置或取消临时开放日并邮件通知存续投资人。
# 办理流程
访问路径： 【注册登记】-【临时开放】
1、临时开放设置
在【临时开放申请】页，点击【发起临时开放流程】，选择产品、日期及业务类型后提交，如已维护过投资人邮箱，可直接勾选“审核通过后邮件通知登记过临时开放信披邮箱的投资人”。
2、投资人临开邮箱登记
在【临时开放信披】页，点击【新增收件人】，需按“产品+投资人”维度维护投资人接收邮箱，若此前【投资人数据查询】-【客户资料查询】已补充过邮箱，则登记时可直接选择客户带出邮箱信息，若未维护过则需手工登记。
3、临时开放通知
若临时开放提交后，因客户邮箱有缺漏，实际未发送需重新发送邮件，可通过【临时开放信披】，先补充客户邮箱后，选择登记记录中，需要补发的具体客户，点击【信披补发】按钮进行指定补发，如果要针对产品所有投资者补发，可按产品筛选后，全选发送。T日可补发开放日为T日及该日之后的设置，历史开放的临开无法发送。
4、临开信披结果
【临时开放信披】-【查看发送结果查询】可查看邮件发送结果是否成功，若发送失败可以通过信披补发重新发送。
# 注意事项
1、直销产品T日17:00前均可设置T日及以后的临时开放
2、代销产品至少T-1日17:00前设置T日的临时开放，代销产品如需临时开放T日，管理人需与代销机构联系，开放代销端口。
3、T-N日前(包含T日)均可进行邮件信披补发
# 办理时效
管理人设置的临时开放状态可实时进行平台查看。撤销开放申请需由我部进行审批，撤销申请当日均会处理完成。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
无
# 4.6 单外包产品信息维护
# 业务场景
针对外包在兴业、托管在其他券商的产品，因两方机构存在信息隔离，管理人可通过该界面提供产品相关材料进行交互，用于日常产品维护需要。
# 办理流程
访问路径：【运营管理-单外包产品信息维护】
选择产品信息后，根据所需补充的信息进行维护，历史附件若需修改在该界面选择产品后重新提交即可。
适用场景：
（1）管理人提供托管户回执、产品成立公告等材料
（2）管理人提供经纪商相关信息用于外包获取交易文件
（3）管理人若变更基金合同，需提供变更新合同/补充协议
（4）外包机构向托管机构提供交易确认数据用于估值做账等
更多信息请参考平台功能。
# 注意事项
无
# 办理时效
7*24h
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
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