9 费用数据查询及调整

9.1 管理费及业绩报酬比例调整

业务场景

管理人在合同约定范围内，可以降低或恢复管理费率和业绩报酬计提比例。

办理流程

【降低费率】
1、访问路径：【费用中心】-【费用调整申请】-【发起费用调整申请】；
2、选择“产品名称”、“费用类型”、“新费率”、“生效日期”后生成申请单模板用印后上传申请单点击【发起流程】；
3、如调整费用类型为“管理费”，可选择从生效日开始调低或区间日期调低。
【恢复费率】
1、访问路径：【费用中心】-【费用调整申请】-【发起费用恢复申请】；
2、选择“产品名称”、“费用类型”、“新费率”、“生效日期”后生成申请单模板用印后上传申请单点击【发起流程】；
3、如费用类型为“业绩报酬计提比例”，需要填入“原费率”。
4、但恢复的费率不得高于合同或补充协议（如有）约定的计提比例。

注意事项

1、调整管理费率当天14点前发起申请则记账日期为上一工作日，否则为当天。
2、如此前的调低说明未明确管理人单方面可恢复，则恢复流程会被驳回；如申请被驳回请到“业务办理-待办事项”查看处理。
3、该菜单业绩报酬计提比例调整申请是针对产品层面，最早生效日可选下一交易日；

办理时效

7*24h

联系电话与邮箱

95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn

相关附件

可于菜单页直接下载

9.2费用数据查询

业务场景

费用数据查询功能为管理人提供基金各费用项下的明细及汇总数据，费用包括管理费、托管费、运营服务费、增值税、附加税、销售/客户服务费、业绩报酬。

办理流程

登陆管理人服务平台首页选择索引列【费用中心】—【费用数据查询】进入查询界面:
【各费用总额查询】
1、查询选择
（1）查询周期：根据需要查询费用明细的频率，选择“日、月、季、年”；
（2）费用类型：根据需要查看的具体费用选择，可以勾选多个费用；
（3）选择查询区间：选择需要查询费用明细的区间段；
（4）导出数据：在查询结果界面，可下载EXCEL、WORD、PDF格式。
2、数据说明
（1）计提金额：费用查询区间产品已计提的金额；
（2）期末已计提未支付余额：为查询周期期末已计提未支付的余额；
（3）费用重算：如费用数据统计有误，可通过此按钮进行费用重算。

【按销售商管理费/客户服务费分成查询】
1、查询选择
（1）选择产品名称
（2）选择费用类型：管理费/客户服务费/销售服务费，可单选或多选;
（3）选择销售商：可单选任一销售商，全选则展示该产品当前已关联的所有销售商数据;
（4）选择计费周期及计费区间：可选日、月、季、年，选定周期后需选择具体计费区间。例如管理人可按照基金合同约定的计费、付费频率查询费用数据。
2、数据说明
（1）总计费金额：某一计费区间段内，某一计费类型的总费用金额;
（2）机构客户费用金额：对某一销售机构存量客户的全部份额按合同条款计算的费用金额;
（3）归属机构分成金额：对机构客户费用金额按代销协议约定的分成比例，计算管理人应分给销售机构的金额;
（4）计费频率：依据合同约定的支付某一费用的频率.当界面选择的查询频率与合同约定的支付频率一致时，管理人可选择对应的数据记录，对已支付的费用做标记。

【按投资者管理费/客户服务费分成查询】
1、查询选择：与销售商费用分成一致
2、数据说明
（1）管理费总金额：相同的计费区间管理费金额一致。如按日查询，则管理费金额为该产品当日应计提的总金额（不分销售商）;
（2）个人管理费计算金额：某一投资者某一笔份额按选择的计费区间应计提的费用金额;
（3）归属机构管理费分成金额：对某一投资者某一笔份额计提的费用金额，按照销售协议分成条款比例，计算管理人应支付给销售机构的分成金额；若金额为0，表示全部归管理人所有;
（4）销售/客户服务费总金额：查询的费用区间内，该产品销售服务费/客户服务费产生的总金额;
（5）销售/客户服务费归属机构分成金额：按照代销协议约定，销售机构存量客户产生的费用金额中，应分给销售机构的金额。

【交易费及业绩报酬分成查询】
1、查询选择
（1）选择产品名称;
（2）选择销售机构：可单选任一销售商，全选则展示该产品当前已关联的所有销售商数据;
（3）选择业务类型：不选择具体业务类型则显示统计所有类型业绩报酬，不同业务类型会有不同费用，成立（交易费）、申购（交易费）、赎回（交易费、业绩报酬等）、分红（业绩报酬）、清盘（业绩报酬）、固定业绩报酬，可单选或多选;
（4）选择客户名称：不选显示全部投资者;
（5）选择计费周期及计费区间：可选日、月、季、年，选定周期后需选择具体的计费区间，按日查询则为明细数据。
2、数据说明
（1）总交易费：按计费区间、销售机构、客户显示的交易费总金额;
（2）交易费归代销机构：按代销协议约定交易费是否与代销机构进行分成及分成比例计算;
（3）交易费归基金资产：按照合同约定，归基金资产部分的交易费管理人不能减免计入基金资产;
（4）业绩报酬归代销机构：按代销协议约定交易费是否与代销机构进行分成及分成比例计算;
（5）业绩报酬归投资顾问：按协议约定归投资顾问的业绩报酬金额;
（6）是否支持交易费分成：若代销协议中交易费分成条款我司系统不支持试算，则显示否;
（7）是否支持业绩报酬分成：若代销协议中业绩报酬分成条款我司系统不支持试算，则显示否。

【数据下载】 可选中需要下载的数据，点击图表左上角的EXCEL图标即可下载。

【数据更新】 费用分成数据会在每月第四个交易日前于平台更新。

注意事项

1、平台查询的历史分成数据可能因返账等其他原因，与以往管理人收到、并支付的费用数据不一致，以已支付的数据为准，平台数据仅供参考。
2、若费用金额与管理人/销售机构计算的费用不完全一致，可能是由于尾差分摊造成，该情况下分成金额可能有尾数偏差，请知悉。

办理时效

7*24小时支持管理人服务平台线上查阅及下载

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无

9.3 特殊费用调整业务类型及场景

业务场景

业务大类	业务类型	业务场景
TA	关于管理人放弃固定时点业绩报酬计提	管理人放弃固定时点业绩报酬计提
估值	关估值核算和注册登记账务调整说明模板	关产品估值核算账务及当日发生的业务进行调整
	调整单位净值保留位数	产品单位净值保留位数更改为4位
	调整底层公募基金净值估值	产品持有未上市流通的其他开放式证券投资基金按照估值日公布的当日基金份额净值进行估值，当日未公布的，以估值日能获取的最新基金份额净值为准。
	债券、ABS公允价值估值说明	产品持有的债券/资产支持证券尚不存在活跃市场（理由可替换），管理人决定采用估值技术确定其公允价值
	基金垫付费用说明	管理人垫付基金产品费用，后续由基金产品返还给管理人
	基金返还垫付费用说明	基金产品返还给管理人垫付费用
	增值税附加税方案修改的估值调整	管理人由小规模纳税人变为一般纳税人，按新税率将少计提的增值税和附加税补提计入基金财产
	资管产品补提税费	管理人修改“证券投资基金定义”和“管理人是否金融机构”特殊认定进行产品账务调整补提税费。
	关于管理费费调减的说明（净值超过阈值后收取）	产品单位净值高于和低于设定阈值，管理费的计提说明
资金清算	开具增值税发票申请单	管理人因做账、审计等原因，可向我部申请开具两费是我司收取的且已完成支付的托管费、运营服务费增值税发票。
	场外股权投资先决条件说明（适用于投资协议中存在付款先决条件时的补充说明）	基金产品进行股权投资时，根据股权投资协议上的约定，提供该份说明材料。
	银行间费用自动划付授权委托书	已开通银行间交易的产品，可以出具该授权书，我部会根据上清所或中债的缴费通知单进行费用划付，无需管理人出具划款指令。
	转托管-债券跨市场转托管申请书（交易所）	管理人将产品所持有债券从交易所转银行间（中债）。
	转托管-银行间债券转托管申请表（中债登）	管理人将产品所持有债券从银行间（中债）转交易所。
	投资人回售申请模板	用于银行间投资人回售申请。
	质押券置换指令	在政策允许的条件下，可对存续期内质押式回购、买断式回购、 债券借贷的质押券/保证券发起抵押品调整，包括质押券/保证券调增、调减、置换功能。

办理流程

1、访问路径：【运营管理】-【特殊业务申请】-【特殊业务申请】；
2、选择“业务大类”、“业务类型”、“产品名称”、“联系人姓名”后下载业务模板用印后上传点击【提交】。

办理时效

提交流程后，可在本菜单界面查看【处理状态】。

联系电话与邮箱

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