# 12 其他服务
# 12.1 询证函业务支持
# 业务场景
托管产品或管理人聘请会计师事务所进行验资或审计，需对账户余额、产品净值、财务报表等事项进行函证，由托管人或托管户开户行对询证函上所列示的信息进行确认回复。投资人聘请会计师事务所对持有的产品份额及参考市值进行函证。
具体业务场景包括：
1、验资询证函
根据监管要求，公募基金及集合资产管理计划管理人应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所对产品进行验资并出具验资报告用于基金成立。
2、年审询证函
托管产品在进行年度审计时，会计师事务所需向托管人/托管户开户行函证账户余额等相关数据。
因产品托管户开户主体为托管人，托管户的预留印鉴为托管人印鉴，开户行需要核验托管户预留印鉴后，方可受理询证函业务。因此产品托管户询证函请务必由托管人用印后再提交给托管户开户行。
3、托管人询证函
基于托管产品或管理人审计要求，会计师事务所向产品托管人出具关于产品净值、费用明细、估值表及财务报表等数据核对的询证函，由托管人回函确认。
4、投资人询证函
产品投资人聘请会计师事务所向产品外包服务机构出具关于对持有的产品份额、参考市值等数据核对的的询证函，由产品外包机构回函确认。
# 办理流程
1、验资询证函办理流程
（1）托管人确认回函
①会计师事务所/管理人将询证函填写完成并加盖管理人印章后，将原件邮寄至我司资产托管部，收件信息如下：福建省福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券大厦15楼资产托管部 账户岗 0591-38507901。
②我部收到询证函原件后，进行数据确认并用印回函给会计师事务所。
（2）银行确认回函
①管理人在管理人服务平台首页点击【运营管理】项下的【询证函申请】，在验资询证函的界面中点击【申请询证函】，并按要求填写账户信息及回函邮寄信息并提交。
②我部收到申请后，根据管理人填写的内容，打印或接收询证函原件并加盖账户预留印鉴，按会计师事务所要求将原件提交给托管户开户行或寄回给会计师事务所。
③托管户开户行在产品成立日当天进行函证回函。
2、审计询证函办理流程
（1）托管人确认回函
①会计师事务所/管理人将询证函填写完成并加盖管理人印章后，将原件邮寄至我司资产托管部，收件信息如下：福建省福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券大厦15楼资产托管部 账户岗 0591-38507901。
②我部收到询证函原件后，确认数据无误后，用印回函给会计师事务所。
（2）银行确认回函
①管理人在管理人服务平台首页点击【运营管理】项下的【询证函申请】，在年审询证函的界面中点击【申请询证函】，并按要求填写账户信息及回函邮寄信息并提交。
②我部收到申请后，根据管理人填写的内容，打印或接收询证函原件并加盖账户预留印鉴，按会计师事务所要求将原件提交给托管户开户行或寄回给会计师事务所。
③托管户开户行在收到询证函后进行函证回函。
3、托管人询证函办理流程
（1）会计师事务所/管理人将询证函填写完成并加盖管理人印章后，将原件邮寄至我司资产托管部对应的估值人员。（具体可联系95562转6或邮件xzyyfw@xyzq.com.cn确认具体估值人员）
（2）我部收到询证函原件后，进行数据确认并用印回函给会计师事务所。
4、投资人询证函办理流程
（1）会计师事务所/投资人将询证函填写完成并加盖投资人印章后，将原件邮寄至我司基金服务处。收件信息如下：上海市浦东新区长柳路36号丁香国际大厦东塔11楼 中台岗 95562转6。
（2）我部收到询证函原件后，进行数据确认并用印回函给会计师事务所。
# 注意事项
1、所有询证函业务均建议提前与托管人/外包服务机构充分沟通，尽量避免询证函有误导致多次传递或多次收费的问题。
2、不同的托管户开户行对询证函业务的收费标准不同：工行/交行：300元/份，兴行不收费。具体金额及扣款方式以各银行政策为准。
3、我司作为产品托管人/外包服务机构，对询证函业务不收取函证费用。
# 办理时效
验资询证函及审计询证函，正常情况下在收到函证申请或询证函原件后当天或次日安排寄出给托管户开户行。
托管人/投资人询证函，我司在收到询证函原件后的1个工作日内回函确认。
# 联系电话与邮箱
0591-38507901
95562转6（投资人询证函）
xztgzh@xyzq.com.cn
xzyyfw@xyzq.com.cn（投资人询证函）
# 附件资料
无
# 12.2 托管费运营服务费增值税发票申请
# 业务场景
因实际业务需求，管理人可以向我部申请开具已完成支付的托管费、运营服务费增值税发票。
# 办理流程
1、在管理人平台【运营管理】-【特殊业务申请】界面，点击“特殊业务申请”，在弹框中“业务大类”选择“资金清算相关”，“业务类型”选择“开具增值税发票申请单”；
2、填入产品名称、产品代码、联系人信息等必填项，情况说明选填；
3、点击“模板下载”下载开具增值税发票申请单；
4、按照模板填写相关内容，无需盖章，上传填好的开具增值税发票申请单，点击提交。
# 注意事项
1、一张发票对应一张申请单，多笔费用可汇总开一张发票，在申请表“开票内容”中写清明细；
2、首次开票需要提供与纳税人名称一致的营业执照复印件，非首次开票，仅提供申请表即可；
3、由于税务监测原因，跨年发票将不再受理，需当年发票当年开具。
# 办理时效
托管人收到邮件后会及时处理，正常开票周期在2-3周。
# 联系电话与邮箱
021-68982354/2367/2362
xztgjsyw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 12.3 兴业证券相关材料下载
# 业务场景
如产品开立证券资金账户需要提供托管人营业执照，管理人进行背景调查需要托管人资质、外包资质证明材料，可通过平台下载。
# 办理流程
访问路径：管理人服务平台首页-【知识库】，
点击【业务指引】，在【兴业相关材料】下方查看“营业执照公章版”、“外包备案证明文件公章版”、“公募托管批复（盖公章）”，选中附件列表的附件，下载相关文件。
# 注意事项
相关文件仅限于特定用途，勿做他用。
# 办理时效
7*24小时
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无