# 10 信息披露
# 10.1 净值披露管理
# 10.1.1 净值份额公告信披登记
# 业务场景
管理人通过设置邮箱及发送频率，可按设置时点向配置的邮箱推送净值份额信息（如不关联投资人则不显示投资人份额信息）。
# 办理流程
访问路径：【信息披露-净值披露管理-净值份额公告信披登记tab页】
1、持有产品份额的投资者登记操作步骤如下：
点击【新增登记】，填写【产品名称】、【产品代码】、【发送频率】和【接收邮箱】；
【起始日期】最早可选补发前10个工作日的净值。
【截止日期】非必填项。
【公告内容】可选默认要素（含单位净值、累计净值、投资人份额）或默认要素+产品总份额及投资人持有比例。
【公告格式】可选EXCEL版或EXCEL版+PDF盖章版。如不关联投资人，则勾选“不关联投资人”；如关联对应的投资人，则点击【批量添加客户】,勾选相应的客户名称，点击【确定】。
2、份额还未确认投资者登记步骤：
适用场景：客户首次购买基金X，基金份额还未确认，即申购日期≤T≤确认日期，这段时间内均可使用“预登记”模块进行登记，晚于确认日的请使用上述1操作流程。
点击【新增预登记】，填写规则可参考上述1部分。
# 注意事项
预登记发送的维护记录与普通登记记录，可按查询页面“登记方式”列区分。预登记的信息在客户份额确认后将自动转成正式登记，并从份额确认日起自动发送订阅信息。
# 办理时效
提交申请后会在下一次向管理人发送估值表邮件的同时发送净值与份额公告至配置邮箱。如设置补发历史日期的公告，会在设置完成后10分钟左右发送已确认的历史净值公告。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
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# 10.1.2 信披频率维护
# 业务场景
管理人可通过此菜单维护信披频率规则，可设置每个交易日，每周第N个交易日，每月/季度首末交易日、最后一个自然日，每个开放日。
# 办理流程
访问路径：【信息披露-净值披露管理-信披频率维护tab页】
操作步骤如下：点击【新增规则】，【规则名称】项填写管理人自定义的规则名称。勾选需要的频率。可选【每周】、【每月】、【每季度】、【每个交易日】、【每个开放日】。每条规则可同时选择多种频率。填写完成后点击【提交】。
# 注意事项
本页面仅进行频率的设置，可供在【第三方净值信披登记】和【特殊估值表信披登记】中进行频率关联。
# 办理时效
新增后进入其他业务设置页面选择频率时即可见。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
无
# 10.1.3 第三方净值信披登记
# 业务场景
管理人可通过此菜单设置产品投资人平台信披、第三方平台信披，可选择从某日开始进行信披，信披频率规则选自【信披频率维护】菜单维护的频率。
# 办理流程
访问路径：【信息披露-净值披露管理-第三方净值信披登记tab页】
操作步骤如下：点击【新增产品信披频率】，选择【产品名称】、【信息披露渠道】、【信披频率规则】，【起始日期】可选成立日或指定日期，选择完成后点击【提交】。
其中【信息披露渠道】包括了【投资人平台】和【第三方平台】（2024年8月1日起停止，如需向符合《运作指引》的信披对象发送请至【净值份额公告信披登记】登记）。
【投资人平台】包括微信端和网页端，管理人通过设置产品信披登记可定期向投资人平台推送产品净值。投资人网页端登陆投资人平台时需要输入短信验证码，管理人在菜单【监管报送-投资者信息补录-信息补录】或者【注册登记-投资者数据查询-客户资料查询-客户联系方式修改】中维护投资人的手机号。
【第三方平台】（2024年8月1日起停止，如需向符合《运作指引》的信披对象发送请至【净值份额公告信披登记】登记）管理人通过设置第三方机构净值推送产品，授权我司向第三方定期推送产品净值。如果管理人想要推送的第三方不在我们提供的列表里，请线下邮件发送至xzyyfw@xyzq.com.cn，申请添加。
【信披频率规则】是管理人之前在【信披频率维护tab页】维护的频率。
# 注意事项
1、第三方平台可选择信披内容为单位净值 或累计净值或净资产+资产份额。
2、分类分级基金，披露子基金净值需要在选产品时选择对应的子基金。
# 办理时效
投资人平台信披时点为产品确认时点（一般和发送给管理人估值表时点相同），第三方平台信披时点为每个交易日早上9点到晚上20点之间每隔3个小时更新一次。
# 联系电话与邮箱
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# 10.1.4 特殊估值表信披登记
# 业务场景
管理人可通过此菜单设置估值表邮件信披，估值表科目级别可选择1-4级科目，信披频率规则选自【信披频率维护】菜单维护的频率。
# 办理流程
访问路径：【信息披露-净值披露管理-特殊估值表信披登记tab页】
操作步骤如下：点击【新增】，在弹窗中选择【产品名称】、【估值表层级】、【估值表内容&格式】、填写该估值表接收【邮箱】，选择【信披频率规则】后点击【提交】。选择【估值表层级】后还可针对特定科目选择【特殊科目层级】。【估值表格式】可选Excel或Excel+PDF盖章版。【信披类型】可选估值完成后立即发送或估值完成后延时发送。是否【发送给投资人】选项会在所选投资人赎回后停止继续向该条设置里的邮箱发送估值表。
# 注意事项
可选择信披的科目级别，可维护多个邮箱，多邮箱间隔请使用英文逗号隔开。
在【运营管理】-【联系人维护】页面中登记的邮箱仍然会继续收到默认的四级科目估值表。
# 办理时效
信披时点为产品确认时点（一般和发送给管理人估值表时点相同）。
# 联系电话与邮箱
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# 10.1.5 补发净值/估值表
# 业务场景
管理人可通过此菜单设置补发净值表、补发净值表（投资人）、补发估值表。
# 办理流程
访问路径：【信息披露-净值披露管理-补发净值/估值表tab页】
操作步骤如下：
（1）补发净值表：点击【补发净值表】，选择产品、补发区间、发送频率、发送邮箱、抄送邮箱（选填）、发送内容、发送格式、是否补发成立日，点击“提交”，系统将根据选择即时发送，如数据较多需要等待几分钟。“提交”后，可在界面查看补发记录及状态。
（2）补发净值表（投资人）：点击【补发净值表（投资人）】，选择产品、投资人、补发区间、发送频率、发送邮箱、抄送邮箱（选填）、发送内容、发送格式、是否补发成立日，点击“提交”，系统将根据选择即时发送，如数据较多需要等待几分钟。“提交”后，可在界面查看补发记录及状态。
（3）补发估值表：点击【补发估值表】，选择产品、发送邮箱、估值表层级、特殊科目层级、估值表格式、估值表类型（普通/脱敏）、补发区间、信披频率，点击“提交”，系统将根据选择即时发送，如数据较多需要等待几分钟。“提交”后，可在界面查看补发记录及状态。
# 注意事项
邮箱可维护多个，多邮箱间隔请使用英文逗号隔开。
勾选“补发成立日净值”，则补发的数据内包含产品成立日。
# 办理时效
补发数据为产品估值确认日，如未确认的不补发。
# 联系电话与邮箱
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# 10.2 虚拟净值试算
# 10.2.1 频率规则维护
# 业务场景
管理人可通过此菜单维护虚拟净值试算的频率规则，管理人根据投资人的需求可以维护多个频率规则。如果同一管理人的多个产品虚拟净值试算频率需求相同，只需维护一个频率规则即可。
# 办理流程
1、访问路径：【信息披露】-【虚拟净值试算】-【频率规则维护】
2、操作步骤如下：点击【新增规则】，【规则名称】项填写管理人自定义的规则名称。勾选需要的频率，可选【每个交易日】、【每周第N个自然日/第一个交易日/最后一个交易日】、【每月第N个自然日/第一个交易日/最后一个交易日】。填写完成后点击【提交】。
# 注意事项
本页面仅进行频率的设置，可供在【客户邮箱登记】中登记投资人收取虚拟净值试算结果的邮箱时进行频率关联。
# 办理时效
新增后进入客户邮箱登记页面选择试算频率时即可见。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
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# 10.2.2 客户邮箱登记
# 业务场景
管理人可通过此菜单设置产品投资人收取虚拟净值试算结果的邮箱和发送频率（发送频率规则选自【频率规则维护】菜单维护的频率）。我部根据管理人设置的邮箱和发送频率，向管理人定期发送虚拟净值试算结果。
# 办理流程
访问路径：【信息披露-虚拟净值试算】
1、持有产品份额的投资者登记操作步骤如下：
点击【新增客户邮箱】，填写【试算频率规则】、【产品名称】、【产品代码】以及要接收虚拟净值的客户邮箱；
2、份额还未确认投资者登记步骤：
适用场景：客户首次购买基金X，基金份额还未确认，即“申购日期≤T≤确认日期”，这段时间内均可使用“预登记”模块进行登记，晚于确认日的请使用上述1操作流程。
点击【新增预登记客户邮箱】，填写规则可参考上述1部分。
# 注意事项
预登记发送的维护记录与普通登记记录，可按查询页面“登记方式”列区分。预登记的信息在客户份额确认后将自动转成正式登记，并从份额确认日起自动发送订阅信息。
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时支持办理
# 联系电话与邮箱
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# 10.2.3 试算结果查询
# 业务场景
管理人可通过此菜单查询虚拟净值试算结果并可按需选择对应记录自行发送，发送频率、发送邮箱、补发日期等均支持自定义配置。
管理人可以根据产品名称、基金账号、客户名称、证件号码及估值日期等不同维度查询虚拟净值试算结果。产品名称支持多选查询，估值日期可自定义选择单日或一段时间。
# 办理流程
1、访问路径：
管理人服务平台首页（https://glr.xyzq.cn）或者登录兴业证券官网（https://www.xyzq.com.cn）-业务-资产托管-管理人服务平台-【信息披露】-【虚拟净值试算】-【试算结果查询】。
2、操作步骤如下：
① 发送虚拟净值：
管理人已配置发送频率及投资者接收邮箱的，我部将按照所维护的频率及邮箱自动发送，如需补发虚拟净值，可选中对应数据，点击【发送虚拟净值】进入发送页面，确认信息无误后点击【提交】即完成发送。
② 单客户多日期虚拟净值发送：
管理人如需批量补发单个投资者多个交易日的虚拟净值，也可点击【单客户多日期虚拟净值发送】，选择产品名称、估值日期及客户名称，确认信息无误后点击【提交】即完成发送。
# 注意事项
1、在投资者首次认购/申购业务确认完成后，管理人方可通过平台进行虚拟净值试算发送设置。配置完发送频率及投资者接收邮箱后，如需进行补发，可至本菜单点击【发送虚拟净值】或【单客户多日期虚拟净值发送】进行发送。
2、发送时默认按照已维护邮箱发送，如未维护投资者邮箱，可至【客户邮箱登记】菜单新增或修改客户邮箱（长期设置），也可在此页面新增或修改客户邮箱（单次编辑）。
3、如在平台未能查询到试算净值信息，请先确定产品对应的净值是否已确认。若产品净值存在返账情况，业绩报酬也会根据返账后净值重新试算。
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时。
# 联系电话与邮箱
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# 10.3 基金业协会信披报送
# 10.3.1 定期报告管理（信息披露备份系统）
# 业务场景
用于协会的私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn）上报的定期报告。管理人可通过该功能处理月报、季报、年报，流程结束之后，可生产excel、word和pdf格式的文档，其中excel可直接上传基金协会信息披露备份系统完成报送。
# 办理流程
访问路径：【监管报送-月度报告\季度报告\年度报告】
以季报为例，操作步骤如下：进入【监管报送-季度报告】选中需要的报告，点击【查看\处理】。（2021年之前的报告需要在2021年前tab页进行查看。）
进入报告页面，白底部分是财务数据，不支持管理人填写，黄底部分为文字内容，管理人可自行修改。确认内容无误后，拉到页面下方，选择审核结果【通过】，点击提交。
提交后回到上个页面就会出现所有格式的报告下载按钮。点击下载即可。
# 注意事项
如果由于格式错误提交失败，需要管理人把复制的文字内容先黏贴在TXT文档中清除格式后在复制黏贴进网页。
# 办理时效
月度报告：每月结束之日起5 个工作日以内报送，规模5000万以上需要报送
季度报告：每季度结束之日起15 个工作日以内报送
年度报告：每年结束之日起4个月以内报送
# 联系电话与邮箱
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# 10.3.2 投资人定向披露功能（信息披露备份系统）
为更好地保护投资者合法权益，保障投资者对基金资产运作的知情权，协会于2020年2月14日正式上线信披备份系统定向披露功能，私募基金管理人在信披备份系统完成投资者查询账号维护后，投资者将可通过投资者登录端查看所购买私募基金的信息披露报告。
一、私募基金管理人登录端相关问题解答
问：私募基金管理人在信披备份系统中需要维护哪些投资者的查询账号？
答：私募基金管理人在信披备份系统维护的投资者应与在协会资产管理业务综合报送平台（以下简称“AMBERS系统”）维护的正在运作的自主发行类私募基金的一级投资者保持一致。私募基金管理人不需要在信披备份系统维护所管理的顾问管理类私募基金的投资者查询账号。
问：私募基金管理人应当何时在信披备份系统中维护投资者查询账号？
答：针对新备案私募基金的投资者，私募基金管理人应自相关私募基金备案通过之日起在信披备份系统维护该投资者查询账号；针对存量私募基金的新增投资者，私募基金管理人应自相关私募基金在AMBERS系统完成季度更新之日起在信披备份系统维护该投资者查询账号；针对存量私募基金的已退出投资者，信披备份系统将于相关私募基金在AMBERS系统完成季度更新的第二日自动取消该投资者查询账号对应基金勾稽信息，私募基金管理人也可自行根据投资者退出时点手动维护投资者查询账号信息。针对相关投资者已全部赎回私募基金管理人管理的私募基金的，私募基金管理人应关闭该投资者的查询账号。
问：私募基金管理人维护的投资者查询账号信息具体包括哪些内容？
答：私募基金管理人维护的投资者查询账号信息包括投资者账号、投资者名称、投资者类型、有效证件类型、有效证件号码、手机号码（非必填）、联系邮箱、投资者已购买私募基金的备案编码、账号状态等，投资者账号由私募基金管理人自行设定。其中，投资者查询账号开立后，仅可变更手机号码、联系邮箱、投资者已购买私募基金的备案编码、账号状态信息，其他投资者身份信息不可变更。
问：私募基金管理人可通过哪些方式维护投资者的查询账号信息？
答：私募基金管理人可以通过手动添加或通过模板批量导入两种方式维护投资者查询账号信息。私募基金管理人采用“批量导入”模式维护投资者信息时，应按照投资者最新持有数据完成模板填写。
管理人可登录兴业证券管理人服务平台-【监管报送-投资人信息补录】页面批量选中投资人信息，点击【导出投资者定向披露清单】即可按照协会的模板导出excel格式清单。该文件可用于管理人登录协会的信息披露备份系统维护投资者的查询账号信息时进行“批量导入”。
问：投资者为私募基金管理人管理的正在运作私募基金的持有者，私募基金管理人却无法在信披备份系统进行维护，是什么原因？
答：请核实该投资者是否为已在AMBERS系统维护的私募基金管理人管理的正在运作私募基金的一级投资者，且投资者身份信息如投资者名称、投资者类型、有效证件类型、有效证件号码是否与AMBERS系统相关填报完全一致。如在AMBERS系统维护的投资者身份信息填报有误，请先前往AMBERS系统进行修正后再到信披备份系统进行维护。
二、投资者登录端相关问题解答
问：信披备份系统增加投资者登录端，投资者登录所需账号和密码如何获取？
答：私募基金管理人在信披备份系统中完成投资者查询账号信息维护后，系统会自动将投资者登录所需私募基金管理人登记编码、投资者账号、初始密码及登录链接发送至投资者在私募基金管理人处留存的联系邮箱，请投资者及时登录邮箱查看。
问：如投资者在多家私募基金管理人处购买了私募基金，是否仅有一个登录账号？
答：投资者购买多家私募基金管理人管理的私募基金的，在每个私募基金管理人处有唯一投资者查询账号，查看不同私募基金管理人管理的私募基金信息披露报告时，应分别使用相应私募基金管理人的登记编码、投资者账号和密码进行登录。
问：投资者如忘记系统登录密码，如何找回？
答：投资者如忘记密码，应点击登录页面“忘记密码”，使用私募基金管理人登记编码、投资者账号及在私募基金管理人处留存的电子邮箱进行密码重置；如忘记在私募基金管理人处留存的电子邮箱，请及时联系私募基金管理人进行更新维护。
问：投资者查阅私募基金信息披露报告可查看哪些内容？
答：投资者可查看的具体内容请参阅《私募投资基金信息披露内容与格式指引1号——适用于私募证券投资基金》和《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号——适用于私募股权（含创业）投资基金》。其中，投资者不可查看私募基金投资者名录及私募基金持仓明细等敏感内容，以及托管人报告、管理人报告、基金经审计财务报告、有管理人签章的信息披露报告等附件信息。私募基金投资者如需查看更详细的信息可根据基金合同、公司章程或者合伙协议等的约定要求私募基金管理人提供。
问：投资者查阅私募基金信息披露报告可查看范围是什么？
答：投资者登录信披备份系统后可查看已购买的私募基金的信息披露报告。其中，若投资者是在相关私募基金备案时已被列入AMBERS系统该私募基金的投资者名录的，可查看该私募基金自备案以来的全部信息披露报告；若投资者是在相关私募基金备案后新申购的，可查看该投资者申购时点所处季度末对应的信息披露报告及之后的全部报告；若投资者已赎回相关私募基金的，将不可查看该私募基金信息披露报告。
为确保信披备份系统定向披露功能平稳上线，本着不溯及既往原则，定向披露功能上线后，投资者在信披备份系统可查看2019年末及以后各期私募基金信息披露报告，即私募证券投资基金2019年12月月报（如有）、2019年四季度报告、2019年年度报告及以后各期报告（含私募基金重大事项临时报告）；私募股权（含创业）投资基金2019年四季度报告（如有）、2019年年度报告及以后各期报告（含私募基金重大事项临时报告）。
问：投资者在信披备份系统中查看到的报告数据与私募基金管理人通过其他方式或渠道披露给投资者的信息不一致时，如何处理？
答：投资者如发现私募基金管理人在协会备份的信息披露报告内容与该私募基金管理人通过其他方式或渠道披露的信息不一致的，请通过信息披露报告的评价页面点击“不一致”，并在评价说明列明具体原因。投资者如发现私募基金管理人存在违法违规情况的，可通过“私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn/）”点击该管理人公示信息页面中的“投诉”按钮，在线填写并提交投诉信息；或将投诉相关文件邮寄至协会；或现场提交。邮寄或现场提交地址为北京市西城区月坛大厦A座25层，邮寄时请标明“中国证券投资基金业协会法律部收”。
问：投资者查看私募基金信息披露报告，关于报告数据的保密性有何要求？
答：为确保私募基金信息披露报告相关数据不被随意转发或滥用，投资者在信披备份系统可查看的私募基金信息披露报告以PDF格式显示，仅供投资者查阅，不提供转发或下载功能，且信息披露报告页面加有识别报告查阅者信息和报告唯一性的实时水印，请投资者注意数据保密。
# 10.3.3 季度更新报送（ambers平台）
# 业务场景
用于协会的资产管理业务综合报送平台（https://ambers.amac.org.cn/web/）上报产品季度更新。
# 办理流程
进入【监管报送-协会备案数据更新-私募产品运行表tab页】，根据【报告周期】、【产品名称】、【发布状态】来搜索需要的报告。点击【投资者信息表】和【私募产品运行表】即可直接下载相应的excel版报告。下载后的报告可直接登录协会ambers平台报送。
管理人可通过【监管报送-协会备案数据更新-协会备案要素确认tab页】填写协会备案数据更新补充要素，以便我司后续生成备案数据更新使用。首先选择需要维护的产品名称，然后可补充【期货保证金监控中心账户统一开户编码】、【组织形式】、【产品类型】、【是否结构化】。其中【期货保证金监控中心账户统一开户编码】为8位数字编码。私募基金管理人可向开立账户的期货公司查询本产品统一开户编码信息。没有开立期货账户的私募基金不填写本项。
投资者信息如有补录更新，可在【监管报送-协会备案数据更新-私募产品运行表tab页】点击“更新投资者信息”按钮，更新选择的产品对应期间的投资者信息表数据。
# 注意事项
1.请正确登入资产管理业务综合报送平台（https://ambers.amac.org.cn/web/）， 若错误登录至信息披露备份系统进行提交，会造成“产品备案代码有误”的系统报错。
2.若私募基金管理人产品成立不久，不确定是否需要上传季度更新，请在“资产管理业务综合报送平台”中查看待办事项。若有相关待办事项则需要上传，若没有相关待办事项，则不需要上传。
3.季度更新表中如有信息未完善（如投资期货但表中无“期货保证金监控中心账户-统一开户编码”），请到管理人平台“信息披露-协会备案数据更新-协会备案要素确认”菜单进行补充提交，提交后在下个季度更新表中生效。
4.若后续协会报表逻辑有变更，我部后续会重新发送根据协会逻辑变更后的季度更新报表。
5.投资人信息更新中的投资者类型一项我部只能做一个初步判断，若实际的投资者类型与我们填写的不符，请登录管理人服务平台-【监管报送-协会备案数据更新-投资者信息补录】页面选中该投资人条目，点击【信息补录】。在弹窗中找到【投资者类型】项目，在下拉菜单中选择正确的类型并【提交】。补录提交后我们会在下一期的投资人信息更新表中显示修改后的投资者类型。
6.若在报送时遇到“基金代码在协会备案产品中不存在”的错误提示，请您登录协会的信息公示页面，查询所投产品的协会备案代码，并在运行信息表的基金投资信息中进行更正。同时请发送邮件告知我们正确的产品代码，以便我们更新后续的估值表以及定期报告。
7.私募基金”运行信息更新”的excel中包括了4个sheet。我们本次提供的仅为“产品信息”和“产品运行监测表”两个sheet的内容。有境内未上市、未挂牌公司股权投资，上市公司定向增发投资，新三板投资以及境内债权类投资的基金还应自行填写“项目情况表”。持有未上市、未挂牌公司股权直至该企业上市的应填写该表。直接通过二级市场买入已上市公司股票或银行间、交易所债券的不填写该表。
8、管理人可在【监管报送-协会备案数据更新-季度新进及退出投资者统计】菜单查看产品某个季度新进和退出的投资者信息，方便管理人新增及删除季度更新投资者风险揭示书。
# 办理时效
每季度结束之日起10个工作日以内报送，我部一般第6个工作日推送至平台并邮件发送管理人预留信息披露邮箱。
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
# 10.3.4 量化私募运行表（ambers平台）
# 业务场景
用于协会的资产管理业务综合报送平台（https://ambers.amac.org.cn/web/）上报产品量化私募运行表。
# 办理流程
1、访问路径：【监管报送-量化私募运行表】；
2、操作路径如下：
点击【新增申请】，管理人在弹窗中选择【产品名称】和【报表周期】后点击【提交】即可实时生成报告。点击【查看详情】可以查看成功和失败的产品，一般月末已确认估值的产品均可成功。点击【下载】可下载excel版本用于协会上报。
# 注意事项
不报送或逾期报送达到两次及以上的管理人，将被列入信息报送异常机构，协会将予以公示，并视情况进一步采取自律措施。
管理人登录协会平台后如果没有推送相关待办任务则不需要报送。
# 办理时效
每月结束之日起5个工作日内(含)登录ambers平台完成报送任务。
# 联系电话与邮箱
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# 10.3.5 规模以上证券管理人报表（ambers平台）
# 业务场景
用于协会的资产管理业务综合报送平台（https://ambers.amac.org.cn/web/）上报产品规模以上证券管理人报表。
# 办理流程
我部在月初3-5个工作日推送至管理人服务平台后，管理人可通过【监管报送-规模以上证券管理人报表】自行下载。
# 注意事项
需要在每月结束之日起10个工作日内（含）完成当期填报。
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时。
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# 10.4 程序化交易报表
# 业务场景
2023年9月1日，证监会指导上海、深圳、北京证券交易所制定发布了《关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知》《关于加强程序化交易管理有关事项的通知》，标志着我国股票市场正式建立起程序化交易报告制度和相应的监管安排。通知自2023年10月9日起施行。该功能可协助私募基金管理人生成程序化交易报表。
# 办理流程
1、维护产品清单
操作路径：管理人服务平台-监管报送-程序化交易报表
点击“维护产品清单”，跳出产品列表。
勾选产品，点击“添加”，已选择的产品显示在右列。勾选完成后，点击“提交”。
系统后台根据所选产品匹配出证券账户信息，生成股东账户清单。
2、对清单中的产品股东卡信息进行维护
支持单笔维护、批量维护和模板导入三种方式。
方式一：单笔编辑
点击“批量维护参数”，对数据状态为“未维护”的产品进行维护，点击“编辑”按钮，跳出维护页面。
维护产品账户信息、程序化交易信息，点击“提交”。
方式二：批量编辑
点击“批量维护参数”。维护一条账户信息后，交易参数可一键复制至其他账户。
方式三：模板导入
点击“模板导入参数”，在弹出页面中下载模板至本次，编辑excel之后，点击“导入模板文件 - 选择文件”，即可上传。点击“提交”，完成模板导入。
3、新增程序化交易报表
(1)提交程序化交易报表申请
选择报表类型（首次、变更、停止使用）、报告日期及已维护参数的股东卡账户，发起报表申请。
(2)下载报表
提交申请后，等待几秒即可生成报表，报表会根据市场和报送会员（经纪商）进行智能拆分，方便管理人提交给经纪商进行报送。
# 注意事项
托管人记录的信息有可能跟实际不符，如有不符，请及时联系我司。
# 办理时效
7*24小时支持下载
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# 10.5 自定义报表查询及下载
# 业务场景
为帮助管理人做好日常运营数据统计和整理，综合考量多种场景并结合基金运作期间的申购、赎回情况、以及基金资产的持仓、规模，向管理人提供多种类型的报表下载服务。
# 办理流程
1、访问路径：管理人可登录【信息披露】——【自定义报表下载】模块.
2、点击“报表选择”，下拉框选择需要的报表名称后进入下载界面。报表名下浅灰字体为报表内容简要介绍，管理人可根据简介了解报表信息后再选择下载。
3、报表类型及报表内容介绍:
（1）报表类型：前十大资产占比统计表
报表内容：统计某只产品某一日期对应资产类别前5/10/20的资产信息（资产类别、资产代码、资产名称、市值、资产比例）。
（2）报表类型：基金投资标的占比统计表
报表内容：统计某只/些产品某一日期不同资产大类（股票投资、债券投资、基金投资、衍生品、期货多头/空头）持仓市值占净资产比例。
（3）报表类型：基金运作情况统计表-按月份
报表内容：统计某只/些产品某年某月的认申购赎回情况（认/申购金额、申购人数、赎回金额、赎回人数、净申购金额、赎回业绩报酬、截至月末人数、月末净资产）。
（4）报表类型：基金运作情况统计表-按区间
报表内容：统计某只/些产品某段区间的认申购赎回情况（认/申购金额、申购人数、赎回金额、赎回人数、净申购金额、赎回业绩报酬、至截止日人数、至截止日净资产）。
（5）报表类型：代销数据统计-按产品
报表内容：统计某一产品某一日期按销售机构分类汇总的客户资产数据（销售商、客户数量、合计份额、基金总份额、资产占比、当日单位净值、参考市值、基金总市值）。
（6）报表类型：代销数据统计-按管理人
报表内容：统计该管理人某一日期按销售机构分类汇总的客户资产数据（销售机构、市值、客户数量、管理人总资产、渠道资产占比）。
（7）报表类型：基金客户类型统计表
报表内容：统计该管理人旗下每只产品按不同客户类型（个人/机构/产品）分类汇总的持有人数量和市值数据。
（8）报表类型：客户盈亏分析
报表内容：统计某一产品某个客户（非必填）截止到某一日期投资者的申购赎回及盈亏情况（客户名称、申购金额、赎回金额、转让金额、分红金额、保有金额、盈亏、净值日期、持有天数）。
（9）报表类型：基金资产日均规模统计表（交易日）
报表内容：统计某只/些产品自2024年年初至最近估值确认日的日均资产净值（交易日）、后续日均需达到规模（交易日）（不足500万时）、交易日天数。
# 注意事项
目前仍在整理管理人普适的报表需求，后续将不定时更新至平台供管理人下载。
# 办理时效
7*24小时支持下载
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 10.6 信披结果查询
# 业务场景
管理人可通过此菜单查询信披状态、信披时间、收件人邮箱和选择对应信披记录可再次发送。
# 办理流程
1、访问路径：【信息披露-信披结果查询】；
2、查询信披结果：可查询的信披结果有【净值份额公告信披结果查询】、【第三方信披结果查询】、【特殊估值表信披结果查询】、【虚拟净值信披结果查询】、【投资人订阅结果查询】、【估值表信披结果查询】。
# 注意事项
本菜单仅做信披结果查询，设置信披登记请进入对应信披登记页面设置。
# 办理时效
7*24小时
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
无
# 10.7 投资人数据订阅
# 业务场景
管理人可根据实际需求，配置向为投资者/托管外包机构自动发送交易确认单（含分红）、份额确认单以及对投资人账单。
# 办理流程
1、访问路径：【信息披露-投资人数据订阅】；
2、操作步骤如下：点击【新增订阅】，选择【订阅类型】、可多选，如勾选“份额确认单”、“投资人对账单”，则需选择“发送频率”；
3、选择【发送方式】，单选，目前仅支持“按单客户发送”，选择后显示【快捷维护方式】，可选“按产品维护”或者“按投资人维护”。
4、选择【发送对象】，可多选，下方登记项随此处选择项变动。
5、选择【快捷维护方式】，如勾选“按产品维护”，则在下方登记时先选择产品，然后在选择投资人（可多选），系统将自动带出平台登记的投资人邮箱（如有），管理人可点击“选择外包机构”和“选择托管机构”自动带出对应的邮箱，如带出的邮箱跟实际不符可进行修改。点击“增加产品”会在登记下方增加一个新的登记框，参照上方操作。如勾选“按投资人维护”，则在下方登记时先选择投资人，在选择产品（可多选），系统将自动带出平台登记的投资人邮箱（如有），管理人可点击“选择外包机构”和“选择托管机构”自动带出对应的邮箱，如带出的邮箱跟实际不符可进行修改。
6、选择【发送频率】，如【订阅类型】只选择了“交易确认单（含分红）”，则无【发送频率】选项。
7、选择【文件格式】，单选，选择“非压缩格式”则邮件附件不压缩；选择“压缩格式”则邮件附件打包压缩。
8、勾选“已承诺以上填写邮箱均为符合披露要求的对象，如基金销售机构、或合格投资者、或基金托管/服务机构等。”
9、点击“提交”。
10、新增后可【取消订阅】、【修改订阅】、【查看操作日志】。
# 注意事项
订阅生效后将在实际业务确认后根据选择的发送频率推送给投资人。
# 办理时效
7*24小时
# 联系电话与邮箱
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# 相关附件
无
# 10.8 投资人报告披露
# 业务场景
管理人可通过此菜单向投资人发布定期报告和非定期报告，投资人可通过投资人平台查看管理人发布的报告。
# 办理流程
1、访问路径：【信息披露-投资人报告披露】；
2、操作步骤如下：
定期报告管理：选择要发布的产品月报、季报和年报点击【发布报告】；
非定期报告管理：点击【处理/发起报告审批流程】，选择【产品名称】、【报告类型】，填写【报告标题】上传对应报告附件，点击【发起流程】。
# 注意事项
定期报告管理人发布后直接披露在投资人平台；非定期报告管理人发起流程须我部审核通过后披露在投资人平台。
# 办理时效
管理人服务平台7*24小时支持办理，流程审核在我部收到业务流程一个工作日内处理。
# 联系电话与邮箱
95562转6
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# 相关附件
无
# 10.9 底层资产情况说明订阅
# 业务场景
可以为管理人或上层产品投资者定期发送某只产品的持仓资产中持有基金产品的情况，实际基金持仓中无基金性质产品也支持发送无持仓说明。
# 办理流程
1、访问路径：管理人服务平台首页-【信息披露】-【底层资产情况说明订阅】
2、订阅流程：
①点击“新增订阅”，支持选择是否发给对应的产品投资人，如果勾选“发送投资人”，则需要选择对应的产品名称、选择投资人以及投资人邮箱（如果投资者信息补录菜单此前维护过邮箱，则该订阅界面会自动带出邮箱，无需手工增加），，如果未勾选，则不对应投资人发送，管理人可填写任意多个邮箱进行披露。
②选择发送频率，例如选择每周五，则每周一发送上周五当天实际的持仓情况。
③选择是否发送持仓明细，如选择“是”，则说明文件中将披露底层具体持有的基金产品名称；如选择“否”，则仅披露持仓中基金产品的数量。
可“点击预览”查看说明文件模版。
# 注意事项
需等净值确认后才能发送资产说明，该文件中的产品明细取自协会的备案信息，部分未公示产品未获取到信息将不展示在说明内容中，同时可能因行情数据解析等多种原因，说明文件的内容可能会有遗漏或信息滞后，导致与实际情况有差异。
# 办理时效
7*24小时可登记
# 联系电话与邮箱
95562转6
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# 相关附件
无
# 10.10 托管人履职报告（持牌金融机构）
# 业务场景
持牌金融机构发行的产品，如需申请托管人履职报告，可通过此功能发起申请。
# 办理流程
1、访问路径：管理人服务平台首页-【监管报送】-【季度报告】/【年度报告】-【托管人履职报告】
2、点击“申请托管人履职报告”，选择对应的产品（可多选），选择报告年份、报告周期，点击“上传用印版报告附件”，按照单产品上传对应的盖章版定期报告，点击“提交”。
3、我部在收到管理人提交的申请后，将尽快处理，如材料无误将出具托管人履职报告，管理人可在此菜单点击“下载报告”下载托管人履职报告；如材料审核有误流程将驳回，管理人可点击“待办处理”重新上传材料提交。
# 注意事项
提交申请时请正确上传盖章版的定期报告。
# 办理时效
7*24小时可办理
# 联系电话与邮箱
95562转6
xzyyfw@xyzq.com.cn
# 相关附件
无
# 10.11 信披常见问题
首先，私募基金季度信息披露主要分为两块。
信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn）季报（以下简称季报）
以及
资产管理综合报送平台（https://ambers.amac.org.cn/web/）季度更新（以下简称季度更新）。
# 10.11.1 季报常见问题
# Q1：未上传季度更新直接上传季报
A：当我们进入信息披露备份系统的季报报送页面时，报告中灰色底的数据均为资产管理综合报送平台或信披备份系统复用数据，红色底为必填数据，白色底非必填数据但会与其他数据之间进行数据一致性校验。
如果未在资产管理综合报送平台报送季度更新就直接来备份系统上传季报，会出现资产净值和份额总额校验错误的情况。报错举例如下图：
如遇到类似报错请先确认报错字段是否涉及灰色自动取值部分。如确实是自动取值字段错误，请先登录资产管理综合报送平台完成季度更新的填报或修改，并于修改通过T+1日后（含）重报季报。
举例如下：如果季度更新提交日期为2022-01-17，那么请于2022-01-18日后（含）再登录信息披露备份系统进行季报报送。
# Q2：传错系统
A：当管理人在信息披露备份系统遇到“数据不匹配，基金编号未填”的报错时，说明您把季度更新的“运行信息更新”表格当做了季报上传。
当管理人在资产管理综合报送平台遇到“管理人编码未填”的报错时，说明您把季报当做了季度更新的“运行信息更新”表上传。报错参考下图：
# Q3：产品刚刚成立，是否需要进行信息披露报送
A：管理规模不到5000万的产品可以不用上传月报，成立不满2个月可以不用报送季报和年报。不确定是否需要上传的，可以在系统中查看待办事项。若有相关待办事项则需要上传，若没有相关待办事项，则不需要上传。
# 10.11.2 季度更新常见问题
# Q1：季度更新存续期报错
A：存续期超过10年的产品在进行季度更新的时候系统会报黄色警告，只要填报真实的存续月份强制提交即可。
# Q2：原新三板精选层转北交所后项目情况表填入的如何处理？
A：经协会老师反馈，原新三板精选层转北交所后可以参考之前投的股权项目，在沪深交易所上市的情况处理。参考图如下，如有变化以协会要求为准。
# Q3：清盘产品的季度更新
当季清盘的产品如果没有在清盘结束当季完成清盘报送的话，资产管理综合报送平台会推送一条季度更新待办任务，管理人需要先完成季度更新的报送才能进行清盘报送。清盘当期的季度更新数据我们也会同时提供给管理人。 对于多次清盘的产品，我们不会再出具清盘后续季度的季度更新报表，后续管理人可以仍旧使用一次清盘当期的数据进行报送。并在产品终次清盘后及时进行清盘报送。
# 10.11.3 中基协各类联系方式
-全国热线400-017-8200；
-现场咨询：北京市西城区月坛大厦25层；
-Ambers系统咨询邮箱，pf@amac.org.cn；
-AmbersIT系统咨询邮箱：support_ambers@amac.org.cn；
-从业系统咨询邮箱，rygljs@amac.org.cn;
-从业系统咨询电话：010-66578370；
-信息披露系统邮箱，pfid@amac.org.cn;
-考试系统客服，021-61651128；
-协会远程培训系统邮箱，huwch@amac.org.cn；
-协会IT热线，010-50938793/50938791；
-外包咨询热线，010-66578410；
-投诉电话，010-66578529；
-从业人员年检咨询邮箱：zhumy@amac.org.cn。
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