# 02 业务准备
# ⭐️2.1 管理人准入
# 业务场景
首次与我司合作资产托管或基金服务业务的管理人，需要进行管理人准入材料审核。
# 办理流程
1、产品上线前，管理人需提交准入材料进行准入审批。
2、准入标准
（1）持牌金融机构
（1.1）该机构具备资产管理资质；
（1.2）该机构不存在股权结构混乱的情形；
（1.3）该机构在“国家企业信用信息公示系统”或第三方辅助查询系统中未被列入经营异常名录；或虽被列入经营异常名录，但提供确切资料表明已完成整改；或虽未完成整改但经承揽单位和资产托管部评估无重大不利影响。如属于托管非标私募基金的，还应当经过公司合规风控部门评估通过；
（1.4）该机构具备相应的投资管理相关内控制度或出具合规投资管理的相关说明；
（1.5）该机构在“国家企业信用信息公示系统”或第三方辅助查询系统中未被列入严重违法失信企业名单（黑名单）；或虽被列入黑名单，但提供确切资料表明已完成整改，或虽未完成整改但经承揽单位和资产托管部评估无重大不利影响。如属于托管非标私募基金的，还应当经过公司合规风控部门评估通过；
（1.6）该机构以及机构的法定代表人、控股股东或实际控制人、受益所有人、业务授权人不在恐怖活动组织及恐怖活动人员名单。
（2）私募基金管理人
（2.1）该机构在中国证券投资基金业协会完成登记，具备相应的资产管理业务资质；
（2.2）该机构营业执照法定代表人信息与基金业协会公示的法定代表人信息一致；或虽然不一致但经评估无重大不利影响；
（2.3）该机构在中国证券投资基金业协会私募基金管理人公示信息页面“机构提示信息”中无“关联机构数量超过5家”提示；或虽存在该提示信息但经评估无重大不利影响；
（2.4）该机构在中国证券投资基金业协会私募基金管理人公示信息页面“机构提示信息”中无重大不良异常信息提示；或虽存在重大不良异常信息提示，但提供确切资料表明已完成整改，或虽未完成整改但经评估无重大不利影响；
（2.5）该机构在“国家企业信用信息公示系统”或第三方辅助查询系统中未被列入经营异常名录；或虽被列入经营异常名录，但提供确切资料表明已完成整改，或虽未完成整改但经评估无重大不利影响;
（2.6）该机构具备相应的投资管理相关内控制度或出具合规投资管理的相关说明；
（2.7）该机构在中国证券投资基金业协会私募基金管理人公示信息页面“机构诚信信息”中无重大不良异常信息公示，或虽存在重大不良异常信息公示，但提供确切资料表明已完成整改，或虽未完成整改但经评估无重大不利影响；
（2.8）该机构在中国证券投资基金业协会自律措施页面的“纪律处分”与“自律管理”中无最近三年内的重大不良异常信息公示；或虽存在前述异常信息，但提供确切资料表明已完成整改，或虽未完成整改但经评估无重大不利影响；
（2.9）该机构在“国家企业信用信息公示系统”中未被列入严重违法失信企业名单（黑名单）；或虽被列入黑名单，但提供确切资料表明已完成整改，或虽未完成整改但经评估无重大不利影响；
（2.10）该机构在中国证监会及其派出机构网站或者在“证券期货市场失信记录查询平台”中无最近三年内的行政处罚或监管措施记录或者相关失信记录；或虽存在前述记录信息，但提供确切资料表明已完成整改，或虽未完成整改但经评估无重大不利影响；
（2.11）该机构在中国证监会及其派出机构网站或者在“证券期货市场失信记录查询平台”中无最近三年内的行政处罚或监管措施记录或者相关失信记录；或虽存在前述记录信息，但提供确切资料表明已完成整改，或虽未完成整改但经评估无重大不利影响；
（2.12）该机构以及机构的法定代表人、控股股东或实际控制人、受益所有人、业务授权人不在恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；
（2.13）该机构不存在公司认为会对资产托管业务造成重大不利影响的其他情形。
3、材料清单
（1）持牌金融机构
（1.1）该机构最新版本的营业执照；
（1.2）该机构投资管理相关内控制度（内容制度封面或全文）或出具合规投资管理相关说明邮件；
（1.3）该机构的反洗钱资料。
（2）私募基金管理人
（2.1）该机构最新版本的营业执照；
（2.2）该机构投资管理相关内控制度（内容制度封面或全文）或出具合规投资管理相关说明（用印版）；
（2.3）该机构办公地址照片（体现协会办公地址的大厦名或门牌号）及办公前台照片（体现管理人logo）；
（2.4）该机构的反洗钱资料。
4、准入异常情况的处理
上述准入材料如涉及尽调信息异常，承揽人员将视情况联系该机构提供相应的说明。
# 注意事项
请管理人关注准入材料是否符合准入标准，如有异常请及时联系承揽人员并提供相应说明。
# 办理时效
管理人准入材料与项目同时送审，1-2个工作日反馈结果。
# 联系电话与邮箱
请联系产品对应承揽人员。
# 相关附件
【供金融机构管理人参考】合规开展投资管理的说明
【供私募基金管理人参考】合规开展投资管理的说明
# ⭐️2.2 基金合同印刷签署
# 业务场景
产品合同定稿之后，印刷申请相关事项。
# 办理流程
合同印刷：
(1)纸质印刷：兴证托管外包的产品，现统一交付上海荣大进行印刷。
由管理人在管理人平台提交印刷申请（已自动整合所有应签材料、随时查看进度、方便快捷）：合同用印系统操作指引见附件或详见“2.3 合同协议管理“章节。
上海荣大印刷联系人：蔡义萍 电话（微信）：13764331807 邮箱：878191624@qq.com；杨威 电话（微信）：15921986829 邮箱：313152306@qq.com(第二联系人）。
上海荣大收到管理人合同印刷申请后，我部将提供套印版基金合同交付上海荣大印刷，印刷费指令我部在打印后次月推送管理人平台，管理人复核指令后从基金财产中划出。
(2)电子合同上线申请：现在统一在管理人平台提交电子合同上线申请，目前支持的第三方电子平台有：易私慕、妥妥递、海峰科技、中证易签、元年金服、恒生云纪、中信中证。相关操作指引见附件或详见“2.3 合同协议管理“章节
# 注意事项
暂无
# 办理时效
工作日9：00-17:00
# 联系电话与邮箱
联系对应产品专员或者产品经理
# 相关附件
# ⭐️2.3 合同协议管理
# 业务场景
管理人通过此模块可查看、下载产品定稿版合同（word版）、合同补充协议（word版），如需同时打印纸质合同、合同补充协议及外包服务协议，可在平台发起印刷申请。具体参考本流程线指引进行相应业务操作。
# 办理流程
访问路径：【管理人服务平台】-【合同文档】-【合同协议管理】；
此模块分四块内容：【合同协议下载】【合同打印记录】【打印申请汇总】【电子合同上线申请记录】。
具体模块说明如下：
1、【合同协议下载】：查看、下载产品定稿版合同（word版）、合同补充协议（word版）及发起纸质印刷与电子合同上线申请。
2、【合同打印记录】：查看已发起的印刷申请流程的具体情况及流程处理情况。如有需要可做撤销、删除处理。
3、【打印申请汇总】：查看汇总印刷申请信息，查看荣大登记的实际打印份数。管理人登记合同使用情况。
4、【电子合同上线申请记录】：查看已发起的电子合同上线申请流程的具体情况及流程处理情况。如有需要可做撤销、删除、驳回待处理操作。
# 注意事项
1、管理人可通过【合同协议下载】查看产品定稿版合同（word版）、合同补充协议（word版）。如管理人在查阅过程中对文件及版本号有疑问，请根据提示联系该产品对应的产品经理。
2、如管理人需要发起印刷申请，可点击【合同协议下载】，选中所需打印材料点击“申请打印”或“电子合同上线申请”。根据要求完成打印申请。
（1）管理人可根据实际需要确认是否在合同上套印贵司公章/合同章/法人，是否需要荣大印刷提供相应发票，并按相应操作指引处理。
（2）代销合同套印及双章合同要求：
（2.1）若合同涉及代销机构，需要将代销主协议作为附件添加在合同后，请填写代销机构名称，并上传代销协议，代销协议将作为合同附件与合同一并打印装订。
（2.2）管理人如果需要申请双章套印合同，则在“是否需要双章pdf版合同”中勾选后两个选项：
（2.2.1）若仅需要双章合同展示样本或供机构投资者走送审等作用，可选择“是（含样本水印）”，含水印版本自行打印、签署该合同文本均无效。
（2.2.2）若需要上线代销机构平台可选择
（3）如需要打印外包协议，请在“是否需要用印运营外包服务及募集账户监督服务协议”选项中选择“是”，荣大将印刷外包协议并连同合同一起寄出。
（4）如果合同版面存在特殊设计，在荣大排版后需要确认设计是否正确，请在“是否需要确认荣大排版后文件”选项中选择“是”；如果需要跳过确认步骤直接印刷，则选择“否”。
（5）印刷地请选择离寄送地址较近的选项；
（6）收件信息可根据管理人需要，填写管理人收件信息或者是客户收件信息。
（7）汇款信息及荣大联系人信息具体详见平台提示。
3、管理人应及时在此【打印申请汇总】中登记空白合同使用情况，方便各方跟踪空白合同余额情况。
# 办理时效
7*24小时
# 联系电话与邮箱
产品经理联系方式：【合同协议下载】-【联系产品经理】查看
荣大印刷联系方式：
蔡义萍 电话（微信）：13764331807 邮箱：878191624@qq.com
杨威 电话（微信）：15921986829 邮箱：313152306@qq.com (第二联系人）
# 相关附件
无
# ⭐️2.4 合同签署管理
# 业务场景
当客户认购/申购产品后，管理人需要对首次参与产品或（赎回全部份额后再次申购）的投资者做申购材料上传，完成合同签署管理。此流程将影响客户认购/申购资金划至托管户。
如投资者已通过“合同协议核验小程序”完成二维码扫描，进行过合同协议核验，则无须进行申购材料上传。
# 办理流程
1、办理路径：路径【管理人服务平台】-【合同文档】-【合同签署管理】
系统会进行自动判断，仅对首次参与产品或（赎回全部份额后再次申购）的投资者且没有通过“合同协议核验小程序”进行合同协议核验的，系统会提示“待办处理”，要求管理人在规定时间内提交该客户的合同及补充协议(如有)的合同签署扫描件，以免影响客户认购/申购款划至托管户。
流程提交后可在流程中查看处理进度。
2、合同签署要求
每位投资者的基金合同/合同补充协议一式三份。签好后每位投资者的一本合同/合同补充协议都需要寄给我司，外包协议盖章后，请回寄1份给我司。（合同/协议邮寄地址：上海市浦东新区长柳路36号丁香国际商业中心东塔11楼资产托管部，档案回收岗，021-68982365/20370617/68982478，xztgcljh@xyzq.com.cn）。
特别提示：如存在直销投资者首次参与产品，请管理人于开放日17:00前，通过登录“管理人平台—合同文档—合同签署管理”界面，【待办任务】上传该投资者签署的用印版合同的“首页+合同签署页”与补充协议完整版（如有）扫描件。请及时上传正确的签署材料，以免影响募集资金划转到基金托管户的时效。
根据适当性管理办法，管理人需要对每位投资者进行风险问卷调查（基金业协会提供的版本请见附件）。在基金募集阶段，管理人应按照投资者适当性管理要求做好风险等级匹配工作，如销售过程中存在代销行为，应将与代销机构签署的代销协议作为合同附件。
关于上传的签署材料，具体要求如下：
【如客户签署的是纸质合同/补充协议】
（1）客户签署的合同须上传合同封面+签署页；合同补充协议须上传全部页扫描，不接受拼接版。
（2）合同/补充协议上需填写签署日期。
（3）如是机构投资者管理的产品购买，则需在合同签署页上标明具体产品名称（代XXXX产品持有）。
（4）基金合同目录前面部分有多处需要管理人及投资者签字盖章，基金合同最后一页三方签字盖章。注意签署齐全（签署要点见附件）。
【如客户签署的是电子合同/补充协议】
若管理人使用妥妥递、易私募、恒生云纪、海峰科技签署电子合同，可在流程中的【选择电子合同】窗口中核对并选取对应的协议材料，无需前往签署平台下载后再上传。
若协议关联错误或无法关联，请在【上传合同】窗口中参照原办法操作
# 注意事项
1、请在页面上维护联系人信息，以便沟通联系。
2、请填写准确客户签署日期，需与合同/补充协议签署页上填写的保持一致。
3、如产品需要T0成立，则我司需要当T日下午15:00点前完成合同签署管理审核。
4、【双录材料】如客户需要签署的合同补充协议涉及【降低或删除预警线/止损线】、【投资范围增加场外衍生品】的内容，除提供客户签署的合同补充协议外还需要提交双录（录音录像）视频。请将双录材料发至xztgcljh@xyzq.com.cn进行审核。
5、若新投资者或投资者全额赎回再次申购未提示待办处理，请在【设置-用户管理】中确认本账号【用户角色】中是否有【合同岗】，请使用有合同岗的账号处理待办。新增用户角色只对后续流程有效，对已提示待办处理的流程无效。
①【以下情形可不双录】
2.2.1 电子签约。
2.2.2 纸质签约，投资者为机构投资者、产品投资者。
2.2.3 纸质签约，投资者为自然人，并且募集机构为特定代销机构（指全国性商业银行、证券公司、公募基金管理公司销售子公司、兴证期货）。
②【需要双录】
若纸质签约，投资者为自然人，募集机构为[管理人直销]或[除2.2.3内特定代销机构以外的代销机构]，该投资者需要双录。请在上述2.1常规补充协议材料基础上增加双录材料（详见2.7合同补充协议生效流程）
# 办理时效
工作日9：00-17:00
# 联系方式
如审核流程遇到问题，请联系：021-68982570
# 相关附件
1、适当性管理办法相关文件
2、合同签署要点&上传平台注意事项
# ⭐️2.5 合同查验记录
# 业务场景
我司已上线“合同协议核验小程序”，投资者可通过扫描合同签署页上的二维码，查验所购买基金产品的合同法律文件，核验所签署的合同法律文件与我司定稿的合同法律文件是否一致。
管理人可通过【管理人服务平台】-【合同文档】-【合同查验记录】中查看已扫描二维码的投资者记录。
# 办理流程
【管理人服务平台】-【合同文档】-【合同查验记录】
# 注意事项
无
# 办理时效
7*24小时
# 联系电话与邮箱
95562转6
# 相关附件
# ⭐️2.6 电子签约服务简介
# 业务场景
本项业务指引适用于独立第三方电子签约平台签署服务，主要应用于管理人直销渠道的投资者电子合同签署。如有第三方电子签约平台签署业务需求，请管理人提前与分支机构或我部沟通。
目前支持的电子签约服务平台：
海合信（海峰）
美市科技（易私募）
妥妥递
中证易签
云纪（恒生i私募电子签约平台）
元年电子签约平台
中信中证电子合同
# 办理流程
管理人选择其中一家电子签约平台，并联系电子签约平台联系人签署协议及开通账户，具体收费以管理人和电子签约平台协商为准。（如已有用户，请省略此步骤）。 管理人开通电子签约平台用户后，对于已定稿的合同及补充协议，可在管理人平台上在线自主发起上线申请，选择拟上线的电子合同平台，经托管人审核、用印后，流程推送至管理人节点进行用印提示。管理人也可实时在线查看节点状态，了解最新进度。
管理人根据各平台流程，邀请投资者线上签约，后续新投资者亦可直接签署。
# 注意事项
各平台签约费用、界面、流程等有所差异，建议管理人充分了解比较后选择使用。
兴业证券并非签约平台的运营方，电子签名有效性及法律支持均由签约平台运营方负责。
# 办理时效
与第三方电子签约平台服务协议签署及用户开通以各家平台提供的办理时间为准。兴业证券处理产品在第三方电子签约平台中上线一般需要1-2个工作日。
# 联系方式
电子签约平台用户开通及协议签署：
| 电子签约平台 | 联系方式 |
|---|---|
| 海合信（海峰） | 朱翔：18301011747 签签君子：18519690119 |
| 美市科技（易私募） | 客服电话：4006334449 |
| 妥妥递 | 客服电话：4006889268 客服团队（微信号）：17711067920 庄荣华：18519204400 |
| 中证易签 | 刘晓丽：010-83897829 |
| 云纪（恒生i私募电子签约平台） | 售前小i:0571-26691111 售后：0571-26695555转6 |
| 元年电子签约平台 | gsign@genesisfin.net 客服电话：400160011 |
| 中信中证电子合同 | 电子签约平台： 信e+（中信中证） 联系方式： 邓超群：0755-23835496 于佳琪: 13693698077 客服电话：4006601089转4 |
# ⭐️2.7 合同补充协议生效流程
# 业务场景
产品合同补充协议完成送审、定稿后，对其生效环节的操作进行具体说明。
【特别提示】
1、无论是管理人与托管人两方签署的补充协议还是投资者、管理人与托管人三方签署的补充协议，都需要发起生效流程，以提示托管人及运营服务机构及时针对合同条款的更新进行相应的设置和监控。
2、如果是我司单外包产品，需要提示管理人及时通知我司进行补充协议生效，以免出现运营服务机构不知晓合同变更的情况。
# 办理流程
一、整体业务流程
二、补充协议生效具体操作
（一）常规补充协议（不涉及降低/删除预警线或止损线、投资范围增加场外衍生品、其他特殊要求双录的情况）生效所需的材料和流程如下：
1、补充协议生效材料及流程：
（1）线上生效流程【推荐！】
在管理人平台【合同文档】→【补充协议生效】→【发起补充协议生效】
在弹出页面中展示了所有待生效的补充协议，或者管理人可以直接在左上角选择产品精确查找需要生效的补充协议。选中之后点击“发起补充协议生效申请”。
如果是三方签署协议生效，进入生效界面后，“客户状态”包含“在途”（有申赎业务但未确认）投资者名单，这些“在途”投资者的补充协议上传选项为非必填项，由管理人自行决定是否上传。
当读取到当前投资者名单含在途新投资者时，界面中会增加选项：新增投资者是否适用于该补充协议中生效的新条款？是口 否口。该选项主要针对补充协议修改申购赎回费等涉及申赎业务的特殊情形，由管理人根据实际情况自行选择，但所有在途投资者选项均需保持一致。
如果存在“不同意修改基金合同条款需要设置临时开放赎回的投资者”则勾选“是”（不选择默认为“否”）；需要管理人再次选择这些投资者临开赎回的日期，生效日期则根据临开日的选择与份额确认所需时间推算选择（系统会自动限制选择临开日期+TA确认后的日期）。
如果不存在“不同意修改基金合同条款需要设置临时开放赎回的投资者”，或在生效日前已经通过固定开放日或者临时开放日赎回的情况，生效时间可以选择当天生效。
【注意】生效公告不再需要导出盖章，仅需选择生效日期，系统便会自动生成生效公告。点击后面的“下载”按钮可以下载查看已生成的生效公告pdf。
如果是两方签署协议生效，在生效选择页面中将不再展示投资者名单，仅需管理人：选择生效日期，上传一份双方（托管方、管理人）盖章协议的扫描件，即可点击提交。
【注意事项】
A.请务必于生效当天下午16:30之前提交当日的生效流程，为后续节点预留审核与处理时间；当天下午16:30之后提交的生效流程，最早可以选择次日生效。若生效日当天存在TA业务的（申购、赎回、分红等），请于当天中午11：00点前提交，并及时通知产品经理，为后续节点预留审核与处理时间。
B.对照并确认【直销客户】与【代销客户】名单。
①同意签署的投资者需要提供签署的补充协议完整扫描件（代销客户签署材料可以直接上传压缩包，需包含全部代销客户的签署材料）。
②不同意的客户需要【全部赎回】，选择【全部赎回】的投资者需要管理人提前申请临时开放录入赎回；如果因特殊情况（如在份额锁定期内）无法正常提交临开赎回，需要管理人联系所有投资人变更相应条款后，供不同意的客户先赎回。具体操作建议提前联系产品经理确认。
C.如果存在生效日期前有新投资者申购，注意及时上传新投资者的补充协议签署材料，如果上传不及时可能会因此影响补充协议的正常生效。
D.请管理人关注待办页面，可能存在因材料提供不完整、不符合要求或有误等情况被审核节点退回流程，请及时补充上传正确材料，如果上传不及时可能会因此影响补充协议的正常生效。
（2）线下邮件生效流程（针对线上生效无法提交的特殊情况，一般不建议）
A.生效材料：
①本产品所有投资者签署的补充协议
如是纸质签署的，纸质协议上需要有签署日期，务必基金份额持有人本人亲笔签名；如采用电子签约的，需提供在电子签约平台上下载的全部基金份额持有人签署补充协议文件。
②补充协议生效公告以及客户明细（见附件三）加盖公章的扫描件。
B．生效材料交互
请管理人在补充协议生效日之前，将以上所有材料的电子版先通过邮件发送给材料交互邮箱xztgcljh@xyzq.com.cn及兴业证券总部相应产品经理邮箱审核并处理生效。
如果是纸质补充协议签署还需及时将全套纸质版原件快递给我部（上海市浦东新区长柳路36号丁香国际商业中心东塔11楼资产托管部，档案回收岗，021-68982365/68982570）。
C．注意事项
①请务必于生效当天下午16:30之前提交当日的生效邮件，为后续节点预留审核与处理时间。若生效日当天存在TA业务的（申购、赎回、分红等）或其他特殊情况的，请于当天中午11：00点前提交，并及时通知产品经理，为后续节点预留审核与处理时间。
②请管理人关注邮箱，可能存在因材料提供不完整、不符合要求或有误等情况被审核回退的情况，请及时根据回退意见补充提供正确材料，如果提供不及时可能会因此影响补充协议的正常生效。
（二）拟生效合同补充协议如涉及降低/删除预警线或止损线；投资范围增加场外衍生品；送审审批中要求双录的情况时，需要在常规补充协议生效材料基础上增加以下双录材料：
（1）可豁免双录的情况（如属于以下可豁免双录的情况，则无需提供以下材料）：
（1.1）电子签约【推荐】。
（1.2）纸质签约，投资者为机构投资者、产品投资者。
（1.3）纸质签约，投资者为自然人，并且募集机构为特定代销机构（指全国性商业银行、证券公司、公募基金管理公司销售子公司、兴证期货）。
（1.4）纸质签约，投资者为自然人，由管理人直销，若补充协议签署页含二维码小程序，自然人投资者通过二维码小程序验证通过的。
若纸质签约，投资者为自然人，募集机构为[管理人直销]或[除(1.3)内特定代销机构以外的代销机构]，且未通过拟生效补充协议签署页的二维码小程序（如有）验证的，该投资者需要双录。
（2）双录材料要求：
①投资者与本人身份证合影（清晰可辨）
②双录（录音录像）视频
要求：视频中由客户本人出示客户本人身份证明文件（清晰可辨）及本次签署的合同补充协议纸质文件，在视频中口述知晓并同意本次的合同补充协议的相应修改内容等。
（口述内容示例1【删除/调整预警止损】：本人某某某，今日知晓且同意签署XXXX私募基金基金合同补充协议之X，同意该产品将预警线或止损线由XX元调整为XX元/同意删除预警线和/或止损线。）
（口述内容示例2【投资范围增加场外衍生品】：本人某某某，今日知晓且同意签署XXXX私募基金基金合同补充协议之X，同意该产品的投资范围增加XX。本人知晓并接受增加该投资品种的相应风险。）
（3）双录材料交互
①双录材料需以邮件形式发送至“兴证托管材料交互” xztgcljh@xyzq.com.cn、相应产品经理。
②邮件主题请务必写明【双录材料】XXX私募证券投资基金合同补充协议之X（202X年X月）。
③建议使用“超大附件”发送；若附件超过30M，请分邮件发送，并确认所有邮件均发送成功）。
# 注意事项
详见办理流程
# 办理时效
可选择T日~T+30日生效
# 联系电话与邮箱
联系对应产品专员或者产品经理
# 相关附件
附件1：补充协议生效公告
附件2：双录授权书
附件3：补充协议生效公告（线下版）
# ⭐️2.8 基金备案
# 业务场景
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，向基金业协会办理基金备案手续。
# 办理流程
1、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定，私募管理人应当在基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统后，在“产品备案”菜单中选择产品备案进行备案。基金业协会备案地址：
https://pf.amac.org.cn
2、私募基金管理人备案产品前期准备工作
①检查资产管理业务综合报送平台产品季度更新完成情况
（如管理人未按时提交基金定期更新数据的，整改完成前无法提交新私募基金备案申请）
管理人可登录Ambers系统查看“产品备案-产品季度更新”菜单是否有未提交的报告
②检查资产管理业务综合报送平台重大事项变更完成情况
（首次提交变更后6个月内仍未办理通过或退回补正次数超过5次，将无法进行新产品备案）
登录Ambers系统查看“管理人登记-管理人重大事项变更”菜单是否有未审核通过的申请
③检查私募基金信披备份系统信息披露报告上传情况
（管理人未按时履行私募基金信息披露义务，整改完成前无法提交新私募基金产品备案申请）登录信批系统（https://pfid.amac.org.cn/）查看“报告管理-待办报告”菜单是否有未提交的报告
④检查投资经理是否在基金从业平台完成从业人员登记
检查http://person.amac.org.cn/pages/registration/amac-publicity-report.html投资经理信息
3、备案材料的说明（最终以协会最新要求为准）
必备材料：
①备案报告（盖章版红头文件）或备案承诺函：上传一份管理人盖章的备案承诺函，模板可在备案系统上传文件处下载。
②计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章）。
③私募基金合同（盖章）：上传投资者签过字的完整的基金合同扫描件（注意要有签署日期）。
④私募基金合同（word版本）：上传兴业证券发送的word版定稿合同。
⑤风险揭示书：上传“全部（每一个）”投资者的“一份”投资者签署过的风险揭示书扫描件（注意要有签署日期，募集机构盖章）
⑥实缴出资证明：上传资金到账通知书，管理人可登录兴业证券管理人服务平台【合同文档】->【常用文档下载】->【选择产品名称】->下载《资金到账通知书（pdf版本）》，用于基金备案。
⑦私募投资基金投资风险问卷调查（盖章）：上传“一个”投资者的“一份”签署过的风险问卷调查扫描件（注意要有签署日期），需加盖募集机构章。
⑧募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件：上传与兴业证券签署的《运营外包服务及账户监督服务协议》盖章扫描版。（注意要有签署日期）
⑨外包服务协议（盖章）：上传与兴业证券签署的《运营外包服务及账户监督服务协议》盖章扫描版。（注意要有签署日期）
⑩电子合同服务协议（盖章）：如采用电子合同，需上传管理人与电子合同服务平台签署的电子合同服务协议。
根据实际情况可选材料：
①管理人（投顾）对相关问题的说明文件(可上传多个)：上传管理人对相关问题的说明（盖章扫描，可上传多个问题说明），问题如：
②若证券投资基金合同范围中有信托、资管计划及基金的，建议上传《投资标的说明函》，承诺投资的信托计划、资管计划及基金的最终投资标的不存在非证券类标的。
③若有员工跟投：上传1.管理人员工证明文件应为所有跟投员工和管理人签署的劳动合同及管理人注册地社保局出具的社保证明。2.如员工社保由第三方机构代缴的，应上传员工劳动合同、社保缴纳记录和管理人与代缴方签署的人事委托合同，同时代缴方应为具有人力资源服务资质的机构。
④若有私募基金为投资者的建议上传该私募基金备案证明。
⑤若产品不收取管理费及业绩报酬，建议上传《关于不收取管理费及业绩报酬的说明》，供您参考的说明模板请见《备案指引》。
⑥如机构投资者为资管机构或者私募管理人建议基金管理人说明机构投资者的资金来源（是否为自有资金），如自然人投资人认购金额较大，协会也可能要求管理人说明投资者资金来源是否为自有资金，请上传《管理人跟投资金为自有资金说明函》。
⑦其他相关协议(可上传多个)：上传跟基金相关的、在上面未上传过的协议的盖章扫描件，如有则上传，没有可不必上传，相关协议包括但不限于：1、销售服务协议；2、投资顾问协议；3、咨询顾问协议。
⑧代销机构信息隔离制度规章：如代销机构与基金募集账户监督机构（通常为外包机构）为同一机构，需上传该机构信息隔离制度规章，并加盖该机构公章。
# 注意事项
您可参照兴业证券《私募基金备案指引》进行备案操作，如在操作过程中遇到任何疑问，除咨询基金业协会客服热线400-0178-200外，还可咨询兴业证券“021-20370624”。
# 办理时效
协会一般会在一周左右公示审批结果或答复审批情况，管理人可通过备案平台查询审批情况。如需补充材料，协会将以邮件的方式进行通知。
# 联系电话与邮箱
①基金业协会微信公众号：CHINAAMAC；基金业协会电话咨询热线 : 400-0178-200
②兴业私募备案答疑专线“021-20370624”：
服务内容：私募基金管理人登记及产品备案相关内容
服务时间：9:00-17:00
# 相关附件
# ⭐️2.9 合同回收查询
# 业务场景
管理人应在客户签署完合同及补充协议等材料后及时将托管人存档的材料及时回寄我司归档（如采用电子合同/补充协议签署的情况，也应及时将材料的电子合同平台中的签署文件PDF以邮件形式发给我司归档）。
管理人也可通过平台登记回寄情况并查询回寄情况，具体参考本流程线指引进行相应业务操作。
# 办理流程
1、访问路径：【管理人服务平台】-【合同文档】-【合同回收查询】；
2、管理人可按产品、文件类型、客户姓名、产品状态等进行相应筛选查询。
3、管理人通过【回收状态】【回收日期】查看每个材料对应的我司回收登记信息。
4、管理人可选中其中任一条数据进行回寄快递信息的登记。
# 注意事项
1、如我司仅承接托管业务，则需要管理人及时将客户份额登记信息传予我司，以便我司能及时获取相应信息并匹配材料回收情况。
2、如我司仅承接运营外包服务业务，无需回寄我司客户签署的产品合同及补充协议，平台无法展示回收情况。但需要回寄与我司总对总签署的《兴业证券股份有限公司私募基金运营服务及直销募集账户监督服务协议》
3、仅对管理人合同岗角色开放操作及查询权限。管理人可根据实际业务需要，给用户分配角色及相应权限维护。
# 办理时效
1、合同回收登记信息实时更新。
2、管理人如在平台中登记快递回寄信息，我司将在收到快递后10个工作日内完成归档登记。如有疑问可联系我司进行相应查询。
# 联系电话与邮箱
021-68982570/68982365
xztgcljh@xyzq.com.cn
纸质材料我司收件信息：
我司收件人：档案回收岗
收件地址：上海市浦东新区长柳路36号丁香国际商业中心东塔11楼资产托管部
021-68982570/68982365
电子材料接收邮箱及邮件格式要求：
若客户签署的材料为电子合同或电子合同补充协议，请将电子合同或电子合同补充协议从电子合同系统中导出下载，通过邮件发送至xztgcljh@xyzq.com.cn，用于我司材料归档。
注意：
1、下载文件请不要做任何修改，包括文件名。
2、邮件标题必须注明产品名称及所使用的电子合同平台名称（如易私募、妥妥递等）。
# 相关附件
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